公會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)委員會
行業(yè)自律與發(fā)展業(yè)務研討會召開
2014年12月23日，公會理事會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)委員會第一次行業(yè)自律與發(fā)展業(yè)務研討會在上海證監(jiān)局召開。上海證監(jiān)局副局長朱健、基金處主要負責人，公會副會長兼秘書長李頻，以及上海40多家資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理、基金管理公司負責特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務高管出席會議。
李頻首先分享了自身多年監(jiān)管工作經(jīng)歷中的感想和體會，告誡行業(yè)同仁們在追求行業(yè)規(guī)模、利潤和排名的同時，一定要守住底限，切不可因合規(guī)風控和職業(yè)操守等問題毀掉來之不易的事業(yè)成果。
公會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)委員會主任委員、中信信誠資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理隋曉煒通報了目前行業(yè)內(nèi)重點關注的資金池問題和通道業(yè)務的調(diào)研和分析報告。在資金池問題上，報告對通過“滾動發(fā)行、組合投資、期限錯配、分離定價” 對資金池概念及其特征進行了界定，對八條底限中所禁止的資金池產(chǎn)品特點進行了概述，并從龐氏資金池的判斷標準，如何監(jiān)管龐氏資金池等問題發(fā)表了相關建議。在通道業(yè)務分析中，報告對主動管理和投資決策的概念進行了詳細解讀，從豁免資產(chǎn)管理機構對資產(chǎn)清算結果價值、狀態(tài)的責任，切割資產(chǎn)管理機構的管理聲譽等方面對通道業(yè)務監(jiān)管要點進行了概括，同時，說明了通道業(yè)務的資產(chǎn)管理合同應具備的清晰披露實際承擔管理職責主體、明確各方當事人職責邊界、有明確的、可操作的變現(xiàn)方案等要求特征。與會成員就報告內(nèi)容涉及的重點、難點進行了熱烈交流和意見交換。
上海證監(jiān)局朱健副局長講話指出，資金池和通道業(yè)務是目前特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務最容易出問題，同時也是最難判定的兩大問題。對此，還是要借助行業(yè)的智慧，發(fā)揮實踐經(jīng)驗來明確邊界，規(guī)范業(yè)務開展。對專業(yè)委員會下一步工作，他要求行業(yè)應提高資管業(yè)務的專業(yè)性，培養(yǎng)主動管理的投資能力和專業(yè)隊伍，為客戶提供多元化的投資理財產(chǎn)品；同時對于行業(yè)共性問題，要充分發(fā)揮委員會平臺作用，主動獻言獻策，形成成果意見，上報監(jiān)管機構。要能在業(yè)務上有作為，研究上有報告，方法上有思考，同時也要增加與信托、證券等其他相關行業(yè)的交流探討。
最后，他強調(diào)在行業(yè)快速發(fā)展的形勢下，應該保持清醒頭腦，堅持自身的定位和發(fā)展方向，配合監(jiān)管新思路，在監(jiān)管底線和法律法規(guī)面前，懷有敬畏之心。
本次會議由隋曉煒主持。
2014-12-29
