上海市基金同業(yè)公會理事會
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會成立
11月5日，公會理事會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會成立會議在上海證監(jiān)局召開，上海證監(jiān)局副局長朱健、上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人，上海市基金同業(yè)公會副會長兼秘書長李頻、上海市證券同業(yè)公會副會長兼秘書長蔣鶴磊、以及上海43家資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理、基金管理公司負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管出席會議。
會上，朱健副局長講話指出，目前行業(yè)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，勢頭良好，是主基調(diào)，是值得肯定的，但同時也暴露出如營銷環(huán)節(jié)薄弱、基礎(chǔ)管理包括人員的激勵機(jī)制、風(fēng)險控制、投后管理與業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛程度不匹配等問題。有些問題是由于經(jīng)驗不足，也有些則是主觀忽視，穩(wěn)健發(fā)展還是面臨較大的挑戰(zhàn)。對于穩(wěn)健發(fā)展，他提出關(guān)鍵是要夯實主業(yè)，要做到誠實守信、受人尊敬的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，才能有更大的發(fā)展空間。同時他要求，委員會的成立，要做好自律管理和自律服務(wù)兩個方面，要真正以投資者利益保護(hù)為指導(dǎo)思想開展業(yè)務(wù)，堅守業(yè)務(wù)操作和道德底線，在此基礎(chǔ)上不斷深化拓展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，做大做強(qiáng)。
李頻向與會人員分享了目前上海地區(qū)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)量、規(guī)模、產(chǎn)品和從業(yè)人員等總體發(fā)展情況。她指出，行業(yè)當(dāng)前正處于變革發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折期，委員會的成立，不僅要承擔(dān)起委員會發(fā)展建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)，更要肩負(fù)起未來特定客戶資產(chǎn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的使命。隨后，她介紹了公會理事會專業(yè)委員會議事規(guī)則，明確了委員會職責(zé)。通報了特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會自薦、推薦情況和產(chǎn)生過程，并宣布了委員會名單：
至此，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會正式宣告成立，主任委員隋曉煒感謝上海證監(jiān)局和公會對本屆委員的信任和厚望，其他六位當(dāng)選委員依次發(fā)言表態(tài)，表示愿意就委員會的發(fā)展貢獻(xiàn)力量，共同分享經(jīng)驗，共商難題，以身作則，做好行業(yè)自律工作，齊力助推行業(yè)發(fā)展。委員伏愛國代表委員會就行業(yè)《自律倡議書》進(jìn)行了演說，再次明確了委員會發(fā)揮行業(yè)自律功能的決心。
隨后，與會人員就目前業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的如稅費計提、收入確認(rèn)、產(chǎn)品估值等問題進(jìn)行了討論，再次明確了誠信平臺建立的必要性，并為下次會議議題進(jìn)行了相互交流。
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會的成立，為公會履行行業(yè)自律和創(chuàng)新發(fā)展職能搭建起更寬廣的平臺，公會將以此為起點，為探索符合特定客戶資產(chǎn)管理行業(yè)特點的發(fā)展道路而不懈努力，為行業(yè)日后的大展宏圖，夯實基礎(chǔ)！
本次會議由李頻主持。
2014-11-07
