牢固防線 銘記使命
——公會舉辦大數(shù)據(jù)業(yè)務專題學習交流會
為進一步加強從業(yè)人員職業(yè)道德建設，提升行業(yè)合規(guī)風控水平。6月6日，公會及合規(guī)風控委員會共同舉辦大數(shù)據(jù)業(yè)務專題學習交流會。本次學習邀請了上海交易所副總監(jiān)劉金根主講，公會副會長兼秘書長李頻以及上海基金公司近500名以投研為主的行業(yè)同仁參加了此次學習。
李頻在課前致辭中講到，每個人猶如單行道的職業(yè)生涯，沒有重新悔改的機會，期望大家在職業(yè)生涯中千萬抵制誘惑，不要存僥幸心理。她提及，任何的不良記錄都會在行業(yè)誠信平臺中記錄在案，影響深遠。希望此次學習大家能夠?qū)W有所獲，恪守職業(yè)底線，杜絕不和諧音符，共同維護行業(yè)健康發(fā)展，真正做到讓人既羨慕又尊敬的行業(yè)。
授課正式前開始前，5道根據(jù)最新的《刑法修正案》方面的小題目搬上了熒幕，給本次學習注入了輕松活力，幫助學員更好的進入學習狀態(tài)。
課上，劉金根介紹了上海證券交易所在整個監(jiān)控體系中所發(fā)揮的作用，對上交所的監(jiān)控制度，監(jiān)控手段，聯(lián)動機制等進行了講解。并重點對內(nèi)幕交易、非公開信息交易、短線操縱、老鼠倉等基金異常交易監(jiān)控進行了介紹。在案例講解中，他通過介紹監(jiān)察過程中不為人知的小細節(jié)，揭露案件偵破過程中如何利用蛛絲馬跡破獲內(nèi)幕交易等違法行為。警示無論案件嫌疑人做多少防范措施，都不可能逃脫法律的制裁。交易所的監(jiān)控和預警系統(tǒng)也會適時根據(jù)市場情況和實際情況進行改變，不斷完善和改進。
提問環(huán)節(jié)，現(xiàn)場學員就課程過程中的關于內(nèi)幕交易和老鼠倉的法律界定，利用內(nèi)幕信息和利用未公開交易的區(qū)別和聯(lián)系，基金從業(yè)人員投資開戶交易、投資信息獲取，以及其他課上疑難問題，與講課老師進行了交流和問答。在授課老師深刻而精彩的講解和學員認真的筆記中，兩個小時的學習在不經(jīng)意間很快過去。
此次學習，進一步推動了行業(yè)多層面提升從業(yè)人員綜合水準，為培養(yǎng)基金業(yè)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抛龀隽伺Α９珪⒁蝗缂韧臑榉婪稄臉I(yè)人員道德風險，提升行業(yè)合規(guī)風控水平發(fā)揮作用。
本次會議由公會合規(guī)風控委員會執(zhí)行委員，匯添富基金督察長李文主持。
2014-6-10
