管控風(fēng)險(xiǎn) 穩(wěn)健發(fā)展
——上?；饦I(yè)風(fēng)控專題培訓(xùn)成功舉辦
9月25日，由公會(huì)秘書處與合規(guī)風(fēng)控、信息技術(shù)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)共同策劃的“風(fēng)險(xiǎn)控制專題培訓(xùn)”成功舉辦。本次培訓(xùn)邀請(qǐng)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)技術(shù)支持處李宇處長(zhǎng)和上海證券交易所巿場(chǎng)監(jiān)察部副總監(jiān)張曉京博士（主持工作）授課主講。上海證監(jiān)局基金處楊牧云調(diào)研員（主持工作）、公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)李頻以及40家上?；鸸镜亩讲扉L(zhǎng)、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員共近200人參加了培訓(xùn)。
培訓(xùn)班上，李宇從近期的“光大”事件深入剖析了風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中在管理者失查、經(jīng)營(yíng)者職業(yè)素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、監(jiān)管者專業(yè)能力等方面存在的問(wèn)題。他表示，風(fēng)險(xiǎn)控制的核心在于制度的執(zhí)行，但風(fēng)險(xiǎn)控制絕不意味放棄業(yè)務(wù)創(chuàng)新，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)可以借鑒歐美國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)，發(fā)展高頻交易和程序化交易，監(jiān)管部門和交易所則應(yīng)采取措施防止程序化交易可能引發(fā)的市場(chǎng)不公平，完善相關(guān)機(jī)制。
張曉京博士系統(tǒng)介紹了上交所市場(chǎng)監(jiān)察工作的監(jiān)管模式、機(jī)制、原則，結(jié)合市場(chǎng)案例，詳細(xì)闡述了上交所利用實(shí)時(shí)監(jiān)控、歷史數(shù)據(jù)分析、案件全景跟蹤等方法對(duì)異常交易進(jìn)行監(jiān)察的流程與方法，深入剖析了對(duì)基金異常交易、利益輸送、日常運(yùn)作方面的監(jiān)控重點(diǎn)。他表示，上交所將堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，突出主動(dòng)監(jiān)管，強(qiáng)化預(yù)防監(jiān)管，為市場(chǎng)營(yíng)造一個(gè)良好的環(huán)境。
交流環(huán)節(jié)，學(xué)員們就交易所價(jià)格偏離的定義、專戶通道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范、大宗交易、窗口指導(dǎo)有效期、子公司業(yè)務(wù)監(jiān)管等問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)請(qǐng)教。兩位專家一一詳細(xì)解答，現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)熱烈有序、探討深入。整場(chǎng)培訓(xùn)座無(wú)虛席，原定兩個(gè)小時(shí)的培訓(xùn)持續(xù)了三個(gè)小時(shí)。參訓(xùn)督察長(zhǎng)紛紛表示，此次培訓(xùn)收獲很大，觸碰到了平時(shí)不了解的風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，今后將進(jìn)一步結(jié)合培訓(xùn)內(nèi)容，始終將風(fēng)控列為創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的重中之重。
公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)李頻表示，希望所有參訓(xùn)人員學(xué)有所得，學(xué)以致用，將培訓(xùn)的內(nèi)容帶回到公司內(nèi)部，舉一反三，引以為戒，防微杜漸，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制及信息系統(tǒng)安全管理方面的教育和討論，提升風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)經(jīng)營(yíng)的能力與水平，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，時(shí)刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，切實(shí)做到恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。
上海證監(jiān)局基金處楊牧云調(diào)研員通報(bào)了近期上海證監(jiān)局對(duì)基金公司自查及抽查的情況，要求基金公司做好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，加強(qiáng)在投資決策和交易環(huán)節(jié)、注冊(cè)登記、資金清算和頭寸管理、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理。他指出，隨著放松管制的不斷深入，基金公司要進(jìn)一步強(qiáng)化大風(fēng)控意識(shí)，對(duì)行業(yè)快速發(fā)展做好充分準(zhǔn)備，真正做到業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，風(fēng)控措施跟進(jìn)到哪里，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。
本次培訓(xùn)由合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)執(zhí)行委員、匯添富基金公司督察長(zhǎng)李文主持。
2013-09-27
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