公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會
2013年第一次督察長聯(lián)席會議召開
6月25日至26日，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會召開了2013年第一次督察長聯(lián)席會議。上海29家基金管理公司的督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局嚴伯進副局長、基金監(jiān)管處楊牧云調(diào)研員、中國基金業(yè)協(xié)會基金部鄭富仕主任出席了會議。
會議就《基金從業(yè)人員證券投資管理指引》、《公募基金投資管理人員職業(yè)守則》和《公募基金投資管理人員執(zhí)業(yè)承諾書》的征求意見稿進行了討論。鄭富仕主任介紹了相關文件起草的思路、框架及內(nèi)容。各督察長根據(jù)文件精神并結合本公司實際情況，就規(guī)定細節(jié)和操作可行性進行了深入討論。會議為文件的進一步修改和落實提出了多項積極的建議。同時，與會督察長結合近期工作中的重點、熱點和難點，就新《基金法》的貫徹落實、基金子公司風控、創(chuàng)新類產(chǎn)品監(jiān)管、內(nèi)幕交易防控等焦點問題，進行了開放式的交流和討論。
上海證監(jiān)局副局長 嚴伯進 講話
嚴伯進副局長肯定了會議成果，并作重要講話。他通報了近期上?；饦I(yè)發(fā)展的基本情況，介紹了近期監(jiān)管工作的重點，并對督察長下一步的工作作了重要指示。他表示，督察長應認真貫徹落實新《基金法》，進一步強化風控和合規(guī)意識，堅持以保護持有人利益為核心的原則，加強對員工職業(yè)道德和遵紀守法的教育。
本次會議由合規(guī)風控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金公司督察長李文主持。
2013-06-28
