公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會召開2012年第二次督察長聯(lián)席會議
11月2日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會2012年度第二次督察長聯(lián)席會議召開。公會副會長李頻以及上海地區(qū)33家基金管理公司的督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處謝芳處長、中國證監(jiān)會基金部監(jiān)管一處高潤恒副調(diào)研員出席了會議。
針對近期出臺的《證券投資基金管理公司管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等系列法規(guī)中對基金公司子公司設(shè)立及投資范圍所做出的一系列新規(guī)定，會議邀請了國泰君安證券合規(guī)總監(jiān)李忠華、安信信托常務(wù)執(zhí)行官楊曉波進(jìn)行相關(guān)了行業(yè)經(jīng)驗的交流與分享。
與會督察長一致認(rèn)為，利用聯(lián)席會議平臺，加強基金業(yè)與證券業(yè)、信托業(yè)的交流，不僅可以有效地學(xué)習(xí)不同行業(yè)的經(jīng)驗，更可以促進(jìn)相互間的借鑒與合作，實現(xiàn)共同發(fā)展。隨著基金行業(yè)政策環(huán)境更加優(yōu)化，督察長要不斷提升自身素質(zhì)，進(jìn)一步做好合規(guī)自律工作，共同推動上海基金業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。
會上，謝芳處長通報了2012年上海轄區(qū)基金公司合規(guī)運作情況，督促上?；饦I(yè)要切實強化保護(hù)投資者合法權(quán)益的責(zé)任感，樹立主動思變、尋求差異化和長期化發(fā)展的理念，每家公司、每個崗位應(yīng)真正樹立起對法律的敬畏感。
上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長 謝芳
高潤恒副調(diào)研員表示，上?；鸸緦χ袊饦I(yè)發(fā)展起著舉足輕重的作用，要高度重視起監(jiān)察稽核工作，真正建設(shè)成為“專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)。
公會副會長李頻作了會議總結(jié)講話。她指出，面對日益放開的政策環(huán)境，基金公司在人才儲備、專業(yè)能力等方面都亟待加強。公會將進(jìn)一步完善人才培訓(xùn)工作，將多角度、多視野、有針對性地開展專業(yè)培訓(xùn)作為明年重點工作之一，為上?；饦I(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定扎實的人才基礎(chǔ)。
本次會議由合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金公司督察長李文主持。
2012-11-05
