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公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)召開(kāi)2012年第一次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議

　　6月15至16日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)召開(kāi)2012年度第一次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議。會(huì)議就基金業(yè)內(nèi)部控制、新近法律問(wèn)題及基金公司的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新等問(wèn)題進(jìn)行了專題討論。上海地區(qū)29家基金管理公司的督察長(zhǎng)參加了此次會(huì)議。

　　安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所兩位金融服務(wù)領(lǐng)域資深人士結(jié)合安永在為基金業(yè)提供審計(jì)服務(wù)時(shí)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，從公司治理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理、銷(xiāo)售管理、人力資源、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理、子公司管理等方面展開(kāi)，就基金業(yè)內(nèi)部控制問(wèn)題進(jìn)行了專題交流。通力律師事務(wù)所資深律師就近期重大監(jiān)管案件、新股發(fā)行體制改革對(duì)基金公司的影響、基金公司產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)方面的熱點(diǎn)問(wèn)題，與參會(huì)督察長(zhǎng)進(jìn)行了交流。

　　圍繞中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立大會(huì)發(fā)表的題為“我們需要一個(gè)強(qiáng)大的財(cái)富管理行業(yè)”的重要講話精神，與會(huì)督察長(zhǎng)紛紛表示，郭主席的講話令人振奮，指明了基金行業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向。當(dāng)前，基金行業(yè)發(fā)展日新月異，基金公司和整個(gè)行業(yè)都面臨著難得的機(jī)遇，發(fā)展時(shí)不我待。對(duì)于督察長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，考驗(yàn)更多，挑戰(zhàn)更大，對(duì)自身要求也更高。

　　會(huì)上，與會(huì)督察長(zhǎng)還就如何針對(duì)新的業(yè)務(wù)模式做好風(fēng)控合規(guī)工作、以創(chuàng)新為主題，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專戶通道業(yè)務(wù)、量化產(chǎn)品和公平交易、固定收益基金風(fēng)險(xiǎn)控制等方面問(wèn)題進(jìn)行了熱烈而深入的探討。

　　會(huì)議一致認(rèn)為，督察長(zhǎng)作為基金公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的負(fù)責(zé)人，面臨行業(yè)飛速的發(fā)展，既是一種壓力，更是一種動(dòng)力。督察長(zhǎng)要更多地學(xué)習(xí)思考，抱著積極的態(tài)度，擁抱變革，積極參與創(chuàng)新。同時(shí)，要進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)和督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，就共同面臨的問(wèn)題進(jìn)行更深入的專題探討，凝聚集體智慧，發(fā)揮行業(yè)力量，共同推動(dòng)上?；饦I(yè)發(fā)展。

　　上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處楊牧云副處長(zhǎng)就會(huì)議提到的專戶通道業(yè)務(wù)、內(nèi)幕交易、盤(pán)后交易、新股詢價(jià)等問(wèn)題與參會(huì)督察長(zhǎng)作了交流溝通。

　　本次會(huì)議由合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)執(zhí)行委員、匯添富基金管理有限公司督察長(zhǎng)李文主持。

2012-06-19