中信保誠基金：深化“黨建5+”為“十五五”高質(zhì)量發(fā)展聚勢賦能
2022年，在中信信托黨委的指導(dǎo)下，中信保誠基金黨總支結(jié)合基金業(yè)特征、中信特質(zhì)、中外合資文化特點(diǎn)，提出“黨建5+”（即黨建+治理、+隊(duì)伍、+投研、+產(chǎn)品、+服務(wù)）的引領(lǐng)模式，為公司服務(wù)社會、加快發(fā)展注入紅色動力。三年多來，公司落實(shí)上級黨委決策部署，按照黨的二十屆四中全會精神和中央金融工作會議、中央經(jīng)濟(jì)工作會議部署，深化“黨建5+”，促進(jìn)黨建與經(jīng)營的深度融合，為貫徹落實(shí)國家大政方針、推進(jìn)公司“十五五”高質(zhì)量發(fā)展聚勢賦能。
一、“黨建+治理”：合資合心合力合贏
在中外合資企業(yè)開展黨建工作，找準(zhǔn)股東雙方利益的最大公約數(shù)、處理好黨的領(lǐng)導(dǎo)與法人治理的關(guān)系是起點(diǎn)，加快發(fā)展步伐是目標(biāo)。公司黨總支認(rèn)為：黨建做實(shí)了就是生產(chǎn)力，做強(qiáng)了就是競爭力，合資企業(yè)之“合”，不僅是合資，更要合心、合力、合贏。在充分征得外方股東理解支持的基礎(chǔ)上，公司跨出了“黨建進(jìn)章”的關(guān)鍵一步，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)了一系列“黨建+治理”新舉措，致力實(shí)現(xiàn)“三化”。
一是思想認(rèn)識的深化。建立黨總支書記與非黨員總經(jīng)理溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、與非黨員高管談心談話機(jī)制，引導(dǎo)督促經(jīng)營班子落實(shí)黨的意圖，變“關(guān)鍵少數(shù)”為“關(guān)鍵引領(lǐng)”。在員工大會上，總經(jīng)理作了題為“推動黨建與經(jīng)營深度融合，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展”講話，明確“黨建融入中心”不是一句沒有內(nèi)涵的口號，而是一項(xiàng)要做實(shí)、能做實(shí)的工作，引導(dǎo)前中后臺員工謀劃“黨建+崗位”的具體路徑。
二是理論學(xué)習(xí)的優(yōu)化。在建立“第一議題”制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行“三個聯(lián)學(xué)”，即黨總支委員會與經(jīng)營班子聯(lián)學(xué)，黨員與中層干部聯(lián)學(xué)，投研黨支部黨員與非黨員投研人員聯(lián)學(xué)，舉辦“深入學(xué)習(xí)習(xí)近平經(jīng)濟(jì)文選”“準(zhǔn)確把握四中全會精神”“學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神”“五篇大文章實(shí)施意見”等主題報(bào)告會，讓非黨員領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)鍵崗位員工也能全面學(xué)習(xí)了解黨的理論和路線方針政策，提升金融工作的政治性人民性。
三是黨建體系的強(qiáng)化。成立黨建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立黨總支辦公室，下屬黨支部劃分黨小組，發(fā)布黨內(nèi)系列制度，系統(tǒng)規(guī)范黨組織議事規(guī)則、從嚴(yán)治黨責(zé)任清單、工作流程、支部考核、黨員關(guān)系管理、經(jīng)費(fèi)使用等工作。開展綜合治理專項(xiàng)檢查，確保黨組織前置研究有效，黨總支、董事會、經(jīng)營層等主體權(quán)責(zé)邊界清晰，議事規(guī)則執(zhí)行嚴(yán)格，過會事項(xiàng)落地及時。建立黨總支領(lǐng)導(dǎo)下的大監(jiān)督體系，強(qiáng)化政治生態(tài)、業(yè)務(wù)開展、員工行為監(jiān)督。
二、“黨建+隊(duì)伍”：推動自我革命二次創(chuàng)業(yè)
公司成立二十年來，在積累優(yōu)勢的同時，也出現(xiàn)了如何成功開啟“第二增長曲線”的瓶頸性問題、如何從根本上提升隊(duì)伍效能的深層次問題?！包h建+隊(duì)伍”不僅需在提高員工積極性上發(fā)力，更要激發(fā)迎難而上、改革進(jìn)取的主人翁精神。公司黨總支和經(jīng)營班子結(jié)合實(shí)際發(fā)出了“勇于自我革命，奮力二次創(chuàng)業(yè)”的號召，從三方面謀求突破。
一是文化塑造的突破。組織全員學(xué)習(xí)實(shí)踐《習(xí)近平總書記關(guān)于黨的自我革命的重要思想》、中信集團(tuán)“由我來辦、馬上就辦、辦就辦好”作風(fēng)和“三個區(qū)分開來”文件精神，發(fā)布“讓‘三辦’蔚然成風(fēng)”倡議，召開“解放思想，團(tuán)結(jié)一致向前看”總經(jīng)理辦公會、“不談成績、只講問題”中層干部述職會、“十八歲：成人禮，再出發(fā)”和“逐夢前行，攜手未來”員工大會，研討發(fā)展得失和改革舉措，用黨的自我革命精神引領(lǐng)“二次創(chuàng)業(yè)”。迎難而上、改革進(jìn)取、專業(yè)致勝成為公司文化代名詞。
二是發(fā)展路徑的突破。黨總支和經(jīng)營班子聯(lián)合召開戰(zhàn)略規(guī)劃研討會，研判公司“在哪里”“去哪里”“怎么去”，議定“向多資產(chǎn)管理平臺轉(zhuǎn)變”的戰(zhàn)略思路。分管領(lǐng)導(dǎo)與各條線自上而下、自下而上研討經(jīng)營增長點(diǎn)和可行性，吹響“渠道瓶頸突破戰(zhàn)”“精品數(shù)量提升戰(zhàn)”“特色策略育成戰(zhàn)”“護(hù)城河保衛(wèi)戰(zhàn)”“策略體系補(bǔ)齊戰(zhàn)”“跨境產(chǎn)品布局戰(zhàn)”號角。
三是人才隊(duì)伍建設(shè)的突破。設(shè)立管理、專業(yè)雙序列晉升通道，把“想干事、能干事、干成事”的好干部好員工用起來。完善績效考核規(guī)定，全面落實(shí)證監(jiān)會《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》，推動從“規(guī)模導(dǎo)向”轉(zhuǎn)向“回報(bào)導(dǎo)向”。堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰，從管理層到專業(yè)層都實(shí)現(xiàn)能上能下、有進(jìn)有出。從嚴(yán)正風(fēng)肅紀(jì)，開展黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育、深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育、干部廉政培訓(xùn)、全員警示教育，對違規(guī)違紀(jì)人員嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)?！包h建+隊(duì)伍”新舉措實(shí)施以來，“嚴(yán)的氛圍”進(jìn)一步形成，“干的士氣”進(jìn)一步提升，公司上下務(wù)實(shí)清朗氛圍更加濃郁。
三、“黨建+投研”：服務(wù)中國式現(xiàn)代化
投資脫離不了時代，超額收益來自深度認(rèn)知。打造長期優(yōu)異業(yè)績，對黨政策的理解是關(guān)鍵。習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)：以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興。近年來，黨總支緊扣“服務(wù)中國式現(xiàn)代化”，鼓勵支持研究團(tuán)隊(duì)開展新政研究百余次，尤其圍繞歷次中央政治局會議、國務(wù)院常務(wù)會議精神和“全面深化改革”“中長期資金入市”等政策，舉辦專家解讀和深入研討，制定實(shí)施“黨建+投研”新舉措，集中力量推進(jìn)政策落地。
一是投研策略的聚焦。新質(zhì)生產(chǎn)力、深化國企改革是中國式現(xiàn)代化的重點(diǎn)。公司將其列為主攻方向，提出“體系完善、工作扎實(shí)、邏輯清晰、方法得當(dāng)、勤勉盡責(zé)”要求，集中調(diào)研優(yōu)質(zhì)標(biāo)的，深入挖掘投資機(jī)遇。四中全會召開以來，公司投研團(tuán)隊(duì)集中召開多輪專項(xiàng)研討會議，從經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)趨勢、投資路徑等角度，深度剖析和梳理全會精神的核心內(nèi)涵，挖掘資本市場高質(zhì)量發(fā)展中的關(guān)鍵抓手和驅(qū)動引擎，進(jìn)一步加大現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、科技自立自強(qiáng)、綠色轉(zhuǎn)型、擴(kuò)大內(nèi)需等關(guān)鍵領(lǐng)域的投研力度；公司管理層帶領(lǐng)投研團(tuán)隊(duì)到國內(nèi)領(lǐng)先PE機(jī)構(gòu)開展“黨建+投研”工作交流，圍繞全會關(guān)于建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、加快高水平科技自立自強(qiáng)的部署進(jìn)行交流探討，聚焦集成電路、醫(yī)療健康、先進(jìn)制造等主題進(jìn)行深入研討。經(jīng)過努力，公司打造出一張張“國之所向、信誠所往”的“行業(yè)名片”，旗下多只權(quán)益類產(chǎn)品、固定收益類產(chǎn)品長期業(yè)績較為突出，部分產(chǎn)品業(yè)績顯著超過比較基準(zhǔn)。
二是投研力量的聚焦。以“服務(wù)中國式現(xiàn)代化”為指引，加快投研人員培養(yǎng)和高水平人才引進(jìn)，建設(shè)一支專業(yè)資深，經(jīng)驗(yàn)豐富，樂于分享，覆蓋科技創(chuàng)新、綠色低碳、先進(jìn)制造、專精特新、生物醫(yī)藥、消費(fèi)升級等行業(yè)的投資、研究、信評隊(duì)伍。公司對投資決策機(jī)制進(jìn)行重構(gòu)，投資經(jīng)理風(fēng)格與產(chǎn)品具體策略進(jìn)行重組，投資運(yùn)營效率大大提升，績優(yōu)產(chǎn)品顯著增多。
三是投資風(fēng)控的聚焦。面對外部沖擊影響加大、內(nèi)部困難挑戰(zhàn)疊加的局面，公司堅(jiān)定認(rèn)為“我國經(jīng)濟(jì)回升的態(tài)勢沒有改變”，同時全面加強(qiáng)對各類投資風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估，形成了日監(jiān)控、周跟蹤、月回顧機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)流動性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和預(yù)警，提高對客戶集中度高的產(chǎn)品和特定屬性產(chǎn)品的測試頻率，力爭風(fēng)險(xiǎn)早識別、早預(yù)警、早處置。
四、“黨建+產(chǎn)品”：堅(jiān)守投資者利益優(yōu)先
為深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》，黨總支和經(jīng)營管理層把產(chǎn)品規(guī)劃提升到公司戰(zhàn)略來抓，在堅(jiān)守投資者利益優(yōu)先上下功夫，主動抓好三項(xiàng)工作。
一是主動豐富產(chǎn)品線。調(diào)整和豐富權(quán)益、固收、量化投資三條產(chǎn)品主線，基金數(shù)從2022年初的75只提升到2025年11月末的92只，其中為落實(shí)新“國九條”關(guān)于“大力發(fā)展權(quán)益類公募基金”要求，持續(xù)推進(jìn)含權(quán)公募基金的存量定位調(diào)整與新基金布局，更好滿足投資者多樣化理財(cái)需求。同時，針對近年來資本市場波動加劇、投資者獲得感不強(qiáng)等情況，公司堅(jiān)持“好產(chǎn)品做大、大產(chǎn)品做好”，績優(yōu)產(chǎn)品數(shù)量顯著增長。
二是主動讓利持有人。響應(yīng)監(jiān)管號召，主動下調(diào)旗下產(chǎn)品的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率；由公司承擔(dān)旗下存量指數(shù)基金的指數(shù)授權(quán)使用費(fèi)。
三是主動優(yōu)化投資業(yè)績考核指標(biāo)。優(yōu)化投資經(jīng)理考核指標(biāo)，實(shí)施長周期考核機(jī)制，遏制短期投資行為。對于業(yè)績波動較大的基金，投資決策會指導(dǎo)基金經(jīng)理管控回撤。
五、“黨建+服務(wù)”：踐行社會責(zé)任
黨總支認(rèn)為：為客戶創(chuàng)造價值、為員工謀求幸福、為社會進(jìn)步作出貢獻(xiàn)，是公司最根本的責(zé)任，也是企業(yè)價值之所在。公司的社會責(zé)任履行好了，影響力必將隨之提升。
一是服務(wù)投資者。堅(jiān)持站在客戶角度理解需求，通過逆向銷售、適配產(chǎn)品、長期陪伴、理性引導(dǎo)等“有溫度”的服務(wù)，提升投資者獲得感。與權(quán)威媒體加強(qiáng)投教合作，打造“共創(chuàng)財(cái)富行”品牌，通過持續(xù)輸出理財(cái)專業(yè)知識，樹牢投資者長期投資、理性投資、價值投資理念，幫助尋找適合產(chǎn)品。近年來市場波動加劇，發(fā)布投資者教育文案千余篇，用專業(yè)分析回應(yīng)關(guān)切問題，幫助減少追漲殺跌、頻繁換手等盲目操作，以更好的心態(tài)應(yīng)對市場不確定性。
二是服務(wù)員工。每月開展“領(lǐng)導(dǎo)接待日”活動，深入了解和解決員工急難愁盼。設(shè)立“職工呼聲”信箱，廣泛征求廣大群眾意見。設(shè)立心理咨詢計(jì)劃，緩解員工情緒壓力。
三是服務(wù)社會。2023年，公司自主設(shè)立、幫扶外來務(wù)工人員子女健康成長的“寶藏小屋”項(xiàng)目，再次被中國基金報(bào)評為“英華獎·最佳公益實(shí)踐案例”。2024年新春佳節(jié)響應(yīng)上?；鹜瑯I(yè)公會“溫暖身邊人”號召，為浦東新區(qū)基層單位的值班工人送上“暖心餐”，為公司辦公大樓的保安保潔送上“愛心禮包”，用真情驅(qū)寒意，以行動暖人心。
在“十五五”關(guān)鍵期，中信保誠基金將始終以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，以“為民服務(wù)”的初心使命為墨、以“為國擔(dān)當(dāng)”的政治責(zé)任為筆，將《公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》鐫刻進(jìn)發(fā)展脈絡(luò)，努力交出一份“卓越投資管理、賦能美好生活”的滿意答卷。
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