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銀河基金2024上半年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理案例

一、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)頻率，拓展合規(guī)培訓(xùn)范圍

截至2024年5月，公司共組織了5次合規(guī)培訓(xùn)，包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理及銷(xiāo)售行為合規(guī)、董監(jiān)高反洗錢(qián)培訓(xùn)、新《公司法》解讀及反洗錢(qián)、兼職合規(guī)崗專(zhuān)題合規(guī)培訓(xùn)、員工行為規(guī)范及合規(guī)考核評(píng)價(jià)等，培訓(xùn)內(nèi)容既包含了對(duì)各項(xiàng)監(jiān)管新規(guī)的解讀，也包含了公司制度的相關(guān)合規(guī)要求。2024年內(nèi)，公司整理了同業(yè)受監(jiān)管處罰的情況向員工進(jìn)行通報(bào)，方便業(yè)務(wù)人員能比照目前業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況及時(shí)進(jìn)行查缺補(bǔ)漏。截至6月13日，共發(fā)布19份案例通報(bào)。

二、及時(shí)加強(qiáng)對(duì)新規(guī)的培訓(xùn)

公司根據(jù)法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定的修訂情況，及時(shí)組織公司各部門(mén)對(duì)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行學(xué)習(xí)，了解監(jiān)管的最新要求。在合規(guī)培訓(xùn)中將法律法規(guī)的重點(diǎn)與業(yè)務(wù)相結(jié)合，對(duì)法律法規(guī)要點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，更好地落實(shí)各項(xiàng)新規(guī)要求，加強(qiáng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作，并邀請(qǐng)律所或會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)家向全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，進(jìn)一步提升員工的合規(guī)意識(shí)。

三、鞏固培訓(xùn)成果

2024年，公司組織了合規(guī)培訓(xùn)相配套的合規(guī)測(cè)試，培訓(xùn)及測(cè)試內(nèi)容涉及防范利益沖突、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、人員兼職以及基金銷(xiāo)售行為等內(nèi)容，培訓(xùn)及考試內(nèi)容緊貼合規(guī)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，全體員工特別是基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、研究員、交易員、合規(guī)風(fēng)控人員等均參與了合規(guī)考試，培訓(xùn)效果顯著提升。所有合規(guī)測(cè)試結(jié)果均納入員工2024年度合規(guī)考核中。