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農(nóng)銀匯理基金：以行業(yè)違規(guī)案例警示從業(yè)人員行為規(guī)范

2024年3月26日，農(nóng)銀匯理基金管理有限公司召開投資、研究、交易人員專題警示教育大會(huì)。黨委書記、董事長(zhǎng)講話，黨委副書記、總經(jīng)理通報(bào)行業(yè)違法違規(guī)典型案例，督察長(zhǎng)主持會(huì)議。公司黨委班子成員、管理層、各投研部門、集中交易室、風(fēng)險(xiǎn)控制部、監(jiān)察稽核部以及子公司全體人員參加會(huì)議。

為深入貫徹中央金融工作會(huì)議重要精神，警示大會(huì)強(qiáng)調(diào)，公司從業(yè)人員要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)、貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述。要深刻領(lǐng)悟金融是國民經(jīng)濟(jì)的血脈，關(guān)系中國式現(xiàn)代化大局，堅(jiān)持從政治上看金融，不斷增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”；要深刻領(lǐng)悟加快建設(shè)金融強(qiáng)國的重大意義，堅(jiān)持走中國特色金融發(fā)展之路，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央決策部署上來；要深刻領(lǐng)悟金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的宗旨，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，踐行金融工作的政治性、人民性；要深刻領(lǐng)悟防范化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，清醒認(rèn)識(shí)當(dāng)前金融領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患、腐敗問題，反思違法違規(guī)問題的根源，在思想作風(fēng)上發(fā)生轉(zhuǎn)變。

為了積極響應(yīng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的公約和倡議，會(huì)議也強(qiáng)調(diào)，公司從業(yè)人員要積極踐行中國特色金融文化理念，以中國特色金融文化匡正風(fēng)氣。要樹立正確的經(jīng)營(yíng)觀、業(yè)績(jī)觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，踐行“誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”要求，堅(jiān)決做到不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為；要堅(jiān)決破除“例外論”“精英論”“特殊論”，堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣；要忠實(shí)履行信義義務(wù)，以投資人的最大利益為目標(biāo)，遵守職業(yè)道德、從業(yè)紀(jì)律，防范利益沖突。

會(huì)議重申了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，要求投資、研究、交易人員自覺學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、公司規(guī)章制度以及與投資者的約定，牢牢守住三條底線，堅(jiān)決做到不違規(guī)不越線；恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送；嚴(yán)格保守投資者資料和交易信息、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息和公司的商業(yè)秘密；自覺維護(hù)個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)以及公司和行業(yè)的聲譽(yù)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競(jìng)爭(zhēng)，廉潔從業(yè)。

通過行業(yè)違規(guī)案例警示教育，強(qiáng)化公司員工對(duì)中央金融工作會(huì)議重要精神的領(lǐng)悟，引導(dǎo)公司員工積極參與行業(yè)文化建設(shè)并自覺遵守從業(yè)人員行為規(guī)范。