華泰柏瑞：善待每一分投資 全面落實(shí)適當(dāng)性管理新規(guī)
7月1日起，證券期貨行業(yè)新規(guī)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》即將正式實(shí)施，各地基金公司紛紛按照管理辦法的要求進(jìn)行自查工作。華泰柏瑞基金對(duì)此表示，公司正有條不紊地開(kāi)展查漏補(bǔ)缺工作，將善待投資者的“每一分投資”，全面落實(shí)管理辦法的監(jiān)管精神，進(jìn)一步維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
華泰柏瑞基金指出，投資者適當(dāng)性管理是現(xiàn)代金融服務(wù)的基本原則和要求，也是成熟市場(chǎng)普遍采用的保護(hù)投資者權(quán)益和管控創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的方法。本次管理辦法的頒布實(shí)施，針對(duì)適當(dāng)性管理中的實(shí)際問(wèn)題，統(tǒng)一了適當(dāng)性管理規(guī)定，規(guī)范了分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確了機(jī)構(gòu)義務(wù)，有助于防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)了解，華泰柏瑞基金一直奉行在扎實(shí)中求進(jìn)，在穩(wěn)健中前行。公司擁有豐富的公募基金產(chǎn)品，多只專(zhuān)戶和QFII投顧賬戶，產(chǎn)品線已覆蓋ETF、主動(dòng)量化、主動(dòng)股票、混合、QDII、債券、貨幣等類(lèi)型，能滿足投資者的不同需求。作為國(guó)內(nèi)首批發(fā)行ETF的基金公司之一，華泰柏瑞在被動(dòng)投資領(lǐng)域的建樹(shù)有目共睹。2012年發(fā)行了首只T+0跨市場(chǎng)ETF——華泰柏瑞滬深300ETF，旗下華泰柏瑞上證紅利ETF是業(yè)內(nèi)首只風(fēng)格ETF。指數(shù)投資團(tuán)隊(duì)十多年來(lái)憑借著豐富的經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)健的操作，保持著ETF無(wú)差錯(cuò)運(yùn)營(yíng)的記錄，在業(yè)內(nèi)享有盛名。同時(shí)，作為2016年底量化公募規(guī)模最大四家基金公司之一，華泰柏瑞量化團(tuán)隊(duì)在業(yè)內(nèi)享有很高的聲譽(yù)，旗下兩只成立滿3年的量化公募產(chǎn)品——華泰柏瑞量化增強(qiáng)和華泰柏瑞量化先行均獲銀河證券“三年期五星評(píng)級(jí)”，其余產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)亦名列前茅。主動(dòng)權(quán)益方面，華泰柏瑞中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)同樣表現(xiàn)出色。華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)、華泰柏瑞積極成長(zhǎng)分別是2015年、2014年“三年期開(kāi)放式混合型持續(xù)優(yōu)勝金牛基金”的獲得者。
華泰柏瑞基金客戶逐年攀升，截至到去年底，已經(jīng)累計(jì)為超過(guò)400萬(wàn)名持有人提供資產(chǎn)管理服務(wù)。作為客戶的信賴(lài)之選，華泰柏瑞一貫致力于將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的投資者，在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》頒布之后，公司及時(shí)地修訂和更新公司相關(guān)制度、工作指引和流程，完善網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)，對(duì)銷(xiāo)售人員開(kāi)展系列主題培訓(xùn)，并制作了形式新穎內(nèi)容通俗易懂的各式宣傳材料，可以說(shuō)是無(wú)論從管理制度、人員配置、技術(shù)設(shè)備，還是投資者教育宣傳方面都做好了充分準(zhǔn)備。
2017年6月6日
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