上投摩根深入開展員工及親屬身份信息報(bào)備核查工作
近日，上海證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于做好轄區(qū)公司從業(yè)人員及其親屬申報(bào)信息核查工作的通知》，要求轄區(qū)基金公司嚴(yán)格開展員工及其親屬的身份信息核查工作。上投摩根基金高度重視，結(jié)合日常報(bào)備情況進(jìn)行了周密安排、全面深入地開展了報(bào)備和核查工作。
一、高度重視，詳細(xì)制定工作方案
上投摩根一直以來(lái)高度重視員工合規(guī)工作，成立之初即根據(jù)相關(guān)法規(guī)并結(jié)合摩根大通集團(tuán)的政策，制定并執(zhí)行了嚴(yán)格的定期申報(bào)制度。本次通知下發(fā)后，上投摩根充分認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)工作的重要性和急迫性，第一時(shí)間組織管理層和部門負(fù)責(zé)人召開會(huì)議，要求廣泛動(dòng)員積極配合，制定了申報(bào)和核查工作方案，明確申報(bào)方式、查核內(nèi)容和查核步驟。
二、嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)開展報(bào)備核查
首先，要求全體員工仔細(xì)核對(duì)申報(bào)本人及其親屬的身份證明信息，并確保真實(shí)；其次，取得全體員工的身份證件掃描件，對(duì)于出國(guó)培訓(xùn)訓(xùn)、產(chǎn)假、長(zhǎng)期病假的員工，也已經(jīng)取得其身份證復(fù)印件留檔，并對(duì)身份證明信息進(jìn)行初步核對(duì)；然后，通過(guò)公安部身份識(shí)別系統(tǒng)對(duì)全體員工本人及其親屬身份信息進(jìn)行核實(shí)，確保報(bào)備信息真實(shí)和準(zhǔn)確。
三、完善管理，強(qiáng)化建立長(zhǎng)效機(jī)制
通過(guò)本次核查，進(jìn)一步完善了員工信息的管理工作，上投摩根在繼續(xù)做好員工及其親屬投資報(bào)備信息的定期審查工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立報(bào)備與核查的長(zhǎng)效機(jī)制，一是持續(xù)開展員本人及家屬的基金和股票的投資情況自查，發(fā)現(xiàn)有遺漏或錯(cuò)誤的，及時(shí)改正和補(bǔ)報(bào)；二是新員工入職時(shí)申報(bào)的基本情況信息均將在身份識(shí)別系統(tǒng)中進(jìn)行逐一核實(shí)；三是完善員工違規(guī)行為處理機(jī)制，對(duì)于故意不報(bào)、隱瞞、錯(cuò)報(bào)申報(bào)信息的行為視為違規(guī)行為，將進(jìn)行嚴(yán)肅處理，觸犯法規(guī)的，將移送監(jiān)管機(jī)關(guān)。
通過(guò)本次自查，進(jìn)一步提高了員工合法合規(guī)的思想認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了人員信息和投資情況的管理，有利于從源頭杜絕從業(yè)人員違規(guī)的可能。上投摩根將不斷完善員工的管理制度，強(qiáng)化員工及其親屬身份信息及其他投資報(bào)備信息的申報(bào)、登記以及審查工作，做好定期核查，盡力確保員工報(bào)備信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，杜絕員工違規(guī)行為，提升行業(yè)公信力。
2012-03-22
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