責(zé)任，成就未來(lái)
——上海地區(qū)基金公司社會(huì)責(zé)任主題報(bào)告(2008—2010年)
實(shí)踐證明：一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)，必然是一個(gè)對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)任的企業(yè);一個(gè)能持續(xù)發(fā)展的企業(yè)，必然是一個(gè)既能創(chuàng)造較多利潤(rùn)、又能積極回報(bào)社會(huì)的企業(yè)。企業(yè)只有實(shí)現(xiàn)與社會(huì)、環(huán)境和諧統(tǒng)一，才能做到永續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。
在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，履行社會(huì)責(zé)任已成為上海地區(qū)基金公司的普遍共識(shí)，并一直走在行業(yè)的前列。在努力為持有人創(chuàng)造收益的同時(shí)，積極踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任成為全行業(yè)的共識(shí)。
上海市基金同業(yè)公會(huì)通過(guò)對(duì)注冊(cè)在上海的法人基金公司進(jìn)行座談訪問(wèn)，歸納整理，將2008—2010年3年間基金公司踐行社會(huì)責(zé)任的情況進(jìn)行了分析和匯總，主要分為三個(gè)層面、四大責(zé)任。
企業(yè)層面
一、 自律鑄就誠(chéng)信，責(zé)任成就未來(lái)
一是以理念認(rèn)知增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任價(jià)值觀。上海地區(qū)的基金公司在社會(huì)責(zé)任報(bào)告中都提到了公司應(yīng)該積極履行社會(huì)責(zé)任，將社會(huì)責(zé)任融入到企業(yè)文化建設(shè)、經(jīng)營(yíng)理念和總體發(fā)展規(guī)劃中，塑造良好的社會(huì)形象，奠定可持續(xù)發(fā)展的基石。大家普遍認(rèn)識(shí)到履行社會(huì)責(zé)任對(duì)基金公司提升市場(chǎng)價(jià)值，提高增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，贏得投資者的信任，樹(shù)立良好的市場(chǎng)形象，增強(qiáng)品牌價(jià)值等方面具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，是公司長(zhǎng)年健康發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。二是以自律構(gòu)筑和諧以責(zé)任共建未來(lái)。2009年，在上海證監(jiān)局指導(dǎo)、上海地區(qū)30家基金公司共同主辦的“傳承責(zé)任共譜未來(lái)”——上海基金業(yè)投資者教育系列活動(dòng)主題會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)，上海地區(qū)30家基金公司代表在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和媒體的共同見(jiàn)證下，集體簽署了《上?；饦I(yè)社會(huì)責(zé)任共同宣言》。這些基金公司在場(chǎng)莊嚴(yán)承諾，將堅(jiān)持誠(chéng)信為本、專業(yè)為基，積極謀發(fā)展、促和諧、保穩(wěn)定，努力踐行基金公司的社會(huì)責(zé)任，使基金公司真正成為受大眾信任、社會(huì)尊重的金融機(jī)構(gòu)。三是以企業(yè)文化推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，使之與公司戰(zhàn)略發(fā)展有機(jī)結(jié)合，融入員工的日常工作行為，融入公司的經(jīng)營(yíng)管理流程，形成文化理念，文化制度，促進(jìn)社會(huì)責(zé)任長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)。
上海地區(qū)有14家基金公司在報(bào)告中顯示對(duì)社會(huì)責(zé)任理念的認(rèn)知已在公司經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)文化中顯現(xiàn)。諾德基金管理有限公司將“一諾千金、厚德載物”作為公司理念，將誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、構(gòu)建和諧企業(yè)以及盡公司所能承擔(dān)社會(huì)責(zé)任作為公司發(fā)展的基石;富國(guó)基金管理有限公司提出了“投資未來(lái)?在一起”的理念，將社會(huì)責(zé)任嵌入到公司文化之中，融入到每一位員工的日常工作之中;華泰柏瑞基金管理有限公司秉持“取之有道、用之于民、和諧共贏”的社會(huì)責(zé)任理念，用行動(dòng)來(lái)履行對(duì)投資者、員工、股東和社會(huì)的職責(zé)。以企業(yè)文化推動(dòng)社會(huì)責(zé)任長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)，責(zé)任是企業(yè)的立身之本，責(zé)任是企業(yè)的成長(zhǎng)之道，責(zé)任是企業(yè)獲得長(zhǎng)期發(fā)展優(yōu)勢(shì)的基石。
二、 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)事業(yè)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
基金公司倡導(dǎo)合規(guī)文化促進(jìn)良性發(fā)展，不斷加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，把應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任與經(jīng)營(yíng)發(fā)展理念相融合。可以說(shuō)基金公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的重視和投入，體現(xiàn)的是對(duì)投資人的誠(chéng)信，表達(dá)的是對(duì)社會(huì)的責(zé)任。
(一)、確立和倡導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)文化
基金公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中承擔(dān)著特定領(lǐng)域的社會(huì)責(zé)任，員工不得參與或幫助客戶從事違法犯罪活動(dòng)，遵守反欺詐，反恐怖主義融資等特定領(lǐng)域的要求,不斷完善內(nèi)控制度,倡導(dǎo)合規(guī)文化。例如2010年成立的紐銀梅隆西部基金管理有限
公司，在成立伊始就非常強(qiáng)調(diào)風(fēng)控為先合規(guī)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展理念。
(二)、積極履行反洗錢義務(wù)
基金公司高度重視反洗錢工作，在風(fēng)險(xiǎn)為本的工作理念指導(dǎo)下，從提高重視程度、改進(jìn)管理辦法、加強(qiáng)檢查與監(jiān)督、持續(xù)優(yōu)化系統(tǒng)建設(shè)等多方面入手，不斷提高反洗錢工作水平。目前行業(yè)內(nèi)各公司都已成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，并具有一定的獨(dú)立性和充分的授權(quán)，能夠有效的組織反洗錢成員部門開(kāi)展各項(xiàng)反洗錢工作，充分協(xié)調(diào)和配合，確保反洗錢制度的貫徹實(shí)施。
(三)、認(rèn)真扎實(shí)做好信息披露工作
做好信息披露工作也是基金公司履行社會(huì)責(zé)任的一種表現(xiàn)形式。一是主動(dòng)滿足投資者對(duì)信息披露的需求，切實(shí)維護(hù)了投資者利益;二是建立覆蓋各部門的信息報(bào)送體系，確保了信息披露的及時(shí)性;三是高度重視信息披露培訓(xùn)工作，不斷強(qiáng)化了相關(guān)責(zé)任主體信息披露的意識(shí)和能力;四是加強(qiáng)內(nèi)幕信息的規(guī)范管理，維護(hù)信息披露的公平性，切實(shí)保障了投資者的合法權(quán)益。
(四)、加強(qiáng)內(nèi)部控制嚴(yán)格履行基金合同
基金公司在風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本增值，這樣的目的是最基本的社會(huì)責(zé)任。這個(gè)責(zé)任可以細(xì)分為很多，其中包括對(duì)于基金合同的履行情況，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制的嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)于各項(xiàng)法規(guī)的遵守。過(guò)去幾年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理公司在這個(gè)方面付出了很大的努力，包括我們看到這些年法規(guī)上的不斷更新，基金公司對(duì)于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)建設(shè)方面不斷的付出、提高和努力。例如國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司強(qiáng)調(diào)“受人之托，忠人之事”的理念，珍惜客戶的每一份托付，對(duì)保護(hù)持有人的合法權(quán)益倍加重視，勤勉、謹(jǐn)慎地對(duì)待客戶的每一份信任;泰信基金管理有限公司2010年發(fā)起組織了以“誠(chéng)信創(chuàng)造價(jià)值杜絕內(nèi)幕信息”為主題的聯(lián)誼會(huì)，與合作伙伴攜手承諾與倡導(dǎo)在雙方的合作中恪守公平、公正、公開(kāi)的原則參與金融市場(chǎng)投資活動(dòng)，引起了各方的共鳴。
行業(yè)層面
一、 切實(shí)推進(jìn)投資者教育活動(dòng)
基金行業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)投資者和社會(huì)的支持，基金業(yè)也沒(méi)有辜負(fù)社會(huì)的期許，正在以各種不同的方式回饋社會(huì)和投資者。
在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，上海地區(qū)基金公司根據(jù)基金管理行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，已經(jīng)連續(xù)四年舉辦了投資者教育和社會(huì)責(zé)任活動(dòng)，其中包括2007“上?；饦I(yè)投資者教育活動(dòng)”、2008“走進(jìn)基金 偕行以遠(yuǎn)”、2009“傳承責(zé)任 共譜未來(lái)”、2010 “品格筑道 和諧雋永”的社會(huì)責(zé)任系列活動(dòng)。上述系列活動(dòng)一方面建立了有效的投資者教育途徑，另一方面也從內(nèi)部督促了基金行業(yè)的不斷提升。
各基金公司對(duì)投資者教育工作給予了高度的重視，成立了以公司高管領(lǐng)導(dǎo)、多部門參與的投資者教育機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定全面、系統(tǒng)的規(guī)劃和具體工作的落實(shí)。根據(jù)長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司、華安基金管理有限公司、金元比聯(lián)基金管理有限公司、華富基金管理有限公司等7家公司提供的數(shù)據(jù)，最近3年基金公司投入經(jīng)費(fèi)最少的平均每年約100萬(wàn)元，投入最多的平均每年約500萬(wàn)元。在具體實(shí)施方面，各基金公司不斷拓展和豐富教育的渠道和方式，并逐步形成了具有企業(yè)特色的教育活動(dòng)，不斷提高投資者教育的效果。
(一)、結(jié)合市場(chǎng)走勢(shì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育
面對(duì)近幾年市場(chǎng)波動(dòng)性較大的情況，各公司積極做好了投資者風(fēng)險(xiǎn)控制教育。華富基金管理有限公司提出了“2010，別忘了債基”的投資者教育活動(dòng)主題，構(gòu)建了債券基金普及教育的網(wǎng)站，在《上海證券報(bào)》上連載漫畫專欄，通過(guò)多種多樣的培訓(xùn)與互動(dòng)活動(dòng)，讓投資者學(xué)會(huì)科學(xué)配置家庭理財(cái)產(chǎn)品，推動(dòng)投資者長(zhǎng)期投資、理性投資。
(二)、結(jié)合渠道優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展理財(cái)教育
基金管理公司自主開(kāi)展投資者教育工作的同時(shí)，充分重視以商業(yè)銀行為主的代銷機(jī)構(gòu)的渠道功能和影響，與代銷機(jī)構(gòu)科學(xué)分工，明確各自的優(yōu)勢(shì)和定位?；鸸芾砉揪哂型顿Y理財(cái)方面的專業(yè)性優(yōu)勢(shì)，而代銷機(jī)構(gòu)分支網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，具備宣講傳播方面的覆蓋面優(yōu)勢(shì)，兩者密切合作開(kāi)展投資者教育。2008年，中銀基金管理有限公司依托奧運(yùn)契機(jī)，利用中銀集團(tuán)整體資源優(yōu)勢(shì)，策劃開(kāi)展了“中銀基金理財(cái)奧運(yùn)會(huì)”投資者教育系列活動(dòng)，向海內(nèi)外嘉賓展示了中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、向社會(huì)公眾傳播理財(cái)知識(shí)，提升了基金行業(yè)奧運(yùn)金融服務(wù)的品牌和質(zhì)量。
(三)、結(jié)合信息平臺(tái)，加強(qiáng)互動(dòng)教育
華泰柏瑞基金管理有限公司先后與搜狐、和訊、鳳凰網(wǎng)、東方財(cái)富網(wǎng)等門戶網(wǎng)站合作開(kāi)展了“陽(yáng)光總在風(fēng)雨后”、“2011投資展望與ETF運(yùn)用”等主題活動(dòng)，吸引了約200萬(wàn)投資者的關(guān)注，與廣大投資者進(jìn)行了詳細(xì)、深入的在線交流;萬(wàn)家基金管理有限公司與東方財(cái)富網(wǎng)合作，舉辦了“萬(wàn)家期待·王者即出”大型在線模擬投資活動(dòng)，吸引了全國(guó)73000多注冊(cè)用戶、1800名萬(wàn)家基金持有人、近1000名銀行理財(cái)經(jīng)理參賽，多角度、深入淺出地幫助廣大投資者了解基金投資。對(duì)微博和博客的運(yùn)用也是新的發(fā)展方向，浦銀安盛基金管理有限公司、東吳基金管理有限公司等多家公司都已開(kāi)通了官方微博，為投資者提供即時(shí)性更強(qiáng)的互動(dòng)教育方式。
二、提升品牌服務(wù)，為客戶創(chuàng)造價(jià)值
基金行業(yè)著力于提升客戶服務(wù)水平，通過(guò)多樣化、差異化、特色化的金融服務(wù)滿足不同種類的客戶需求，積極為客戶創(chuàng)造價(jià)值。一是為客戶建立了立體標(biāo)準(zhǔn)的人性化服務(wù)通道;二是加強(qiáng)與完善了客戶滿意度調(diào)查工作;三是為客戶提供了不斷創(chuàng)新的專業(yè)化服務(wù)產(chǎn)品。
通過(guò)對(duì)社會(huì)責(zé)任報(bào)告的分析，發(fā)現(xiàn)近年來(lái)基金公司不斷分析市場(chǎng)形勢(shì)和公司定位，建立了品牌化的客戶服務(wù)活動(dòng)。如上投摩根基金管理有限公司推出的“摩根基金大學(xué)”投資者教育活動(dòng)，在過(guò)去三年里在全國(guó)舉辦現(xiàn)場(chǎng)講座近3000場(chǎng)，超過(guò)25萬(wàn)名個(gè)人投資者和客戶經(jīng)理參加，通過(guò)講座使投資者認(rèn)識(shí)到應(yīng)理性面對(duì)市場(chǎng)，合理資產(chǎn)配置，理性分享基金長(zhǎng)線增值的成果;申萬(wàn)菱信基金管理有限公司以“申萬(wàn)菱信財(cái)富講壇”為品牌標(biāo)識(shí)，和渠道網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)手，在全國(guó)多座重點(diǎn)城市推出大、中、小型投資理財(cái)交流活動(dòng)，向投資者普及理財(cái)基礎(chǔ)知識(shí);海富通基金管理有限公司自2009年起推出“海富通幸福投資”系列教育主題，讓投資者真正了解基金、了解市場(chǎng)、樹(shù)立正確的投資理念。
三、尊重員工權(quán)益，關(guān)懷員工成長(zhǎng)
基金行業(yè)倡導(dǎo)以人為本的人才發(fā)展理念，創(chuàng)建和諧職業(yè)環(huán)境構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、優(yōu)化員工隊(duì)伍結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)，通過(guò)科學(xué)有效的人才戰(zhàn)略管理機(jī)制，積極創(chuàng)建人盡其才的用人環(huán)境，建立了多元化的職業(yè)發(fā)展通道?；鹦袠I(yè)注重人才戰(zhàn)略發(fā)展，強(qiáng)調(diào)尊重員工的品德，重視員工的智慧，承認(rèn)員工的價(jià)值，珍惜員工的感情，維護(hù)員工的尊嚴(yán)，提高員工的素質(zhì)。為從業(yè)人員提供了全方位的執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)機(jī)會(huì)，為廣大員工提供了廣闊的發(fā)展平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了員工與企業(yè)的共同成長(zhǎng)。
社會(huì)層面
一、改善生態(tài)環(huán)境，踐行低碳環(huán)保
在近3年中，各基金公司落實(shí)環(huán)境責(zé)任、宣傳綠色環(huán)保的力度不斷增強(qiáng)，方式也逐漸豐富，取得了較好的效果。如華安基金管理有限公司向投資者發(fā)放環(huán)保宣傳袋以及金元比聯(lián)基金管理有限公司開(kāi)展的“珍愛(ài)自然，我為環(huán)保做件小事”等專題活動(dòng)，既向投資者和社會(huì)公眾宣傳了環(huán)保理念，又對(duì)公司自身形象做了一次正面宣傳。2009年4月，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司發(fā)起了“綠色電腦行動(dòng)”，將公司折舊電腦設(shè)備捐贈(zèng)給廣西大新縣五山鄉(xiāng)中心小學(xué)，包括筆記本電腦、臺(tái)式電腦及相關(guān)軟件。為學(xué)生帶去獲取知識(shí)的工具外，也為地球環(huán)境盡一份力。
除此之外，各基金公司還致力于推廣電子賬單與慈善公益進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。通過(guò)引導(dǎo)持有人放棄紙質(zhì)對(duì)賬單，將節(jié)約的資源投入到公益活動(dòng)中。如中海基金管理有限公司發(fā)起的“以電子對(duì)帳單替換紙質(zhì)對(duì)帳單”的倡議，開(kāi)了以基金持有人名義捐資助學(xué)的先河，定向捐助在上海務(wù)工的農(nóng)民工子女這一特殊群體;國(guó)海富蘭克林基金有限公司組織的“免帳單，獻(xiàn)愛(ài)心”活動(dòng)，在2010年8月向中國(guó)紅十字基金會(huì)捐贈(zèng)8萬(wàn)元，為貧困地區(qū)8所學(xué)校建立“紅十字書庫(kù)”;萬(wàn)家基金管理有限公司將節(jié)省的郵寄費(fèi)10000元，資助西藏幫納復(fù)旦希望小學(xué)的希望圖書角。通過(guò)開(kāi)展電子賬單業(yè)務(wù)既節(jié)約了資源，還推動(dòng)了公司對(duì)社會(huì)公益事業(yè)的開(kāi)展，取得了較好的綜合效果。
二、心系和諧發(fā)展，熱心社會(huì)公益
(一)、“匯聚愛(ài)心，凝聚力量” 成效顯著
1、賑災(zāi)救災(zāi)方面
2008年至2010年，中國(guó)經(jīng)歷了汶川地震、南方大雪災(zāi),玉樹(shù)地震等重大災(zāi)害。各基金公司緊急動(dòng)員，紛紛奉獻(xiàn)愛(ài)心，積極支持救災(zāi)，與災(zāi)區(qū)人民共同戰(zhàn)斗，共克時(shí)艱，共渡難關(guān)，充分展現(xiàn)了基金行業(yè)強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感。在32家基金公司中有26家公司明確寫明捐贈(zèng)金額的，約為1695萬(wàn)余元。
2、扶困助學(xué)方面
涉及金額約423萬(wàn)(部分基金公司未上報(bào)捐贈(zèng)金額)。包括光大保德信基金管理有限公司設(shè)立了“耀·未來(lái)”慈善專項(xiàng)基金，在2010年中總共捐贈(zèng)80.5萬(wàn)多元，用于安老、扶幼、助學(xué)、濟(jì)困等慈善項(xiàng)目，受益人數(shù)達(dá)到2271人;天治基金管理有限公司2010年出資30萬(wàn)元在北京理工大學(xué)設(shè)立了“天治基金獎(jiǎng)學(xué)金”，用于獎(jiǎng)勵(lì)品學(xué)兼優(yōu)的學(xué)生;國(guó)泰基金管理有限公司在2009年援建圖書室的基礎(chǔ)上，在益哇鄉(xiāng)小學(xué)建立起中國(guó)海拔最高的多媒體教室。部分基金公司還從相關(guān)基金產(chǎn)品管理費(fèi)中按比例提取公益基金，興業(yè)全球基金管理有限公司每年從社會(huì)責(zé)任基金的管理費(fèi)收入中提取5%作為公司的公益基金，累計(jì)投入公益項(xiàng)目近900萬(wàn)元;匯添富基金管理有限公司2010年10月起每月捐贈(zèng)旗下醫(yī)藥保健基金凈管理費(fèi)收入的5%，設(shè)立醫(yī)療救助專項(xiàng)基金，確保了公益基金來(lái)源，保證相關(guān)公益活動(dòng)開(kāi)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性。
3、紅色主題方面
2009年國(guó)慶60周年之際，泰信基金管理有限公司積極籌資，為山東省革命老區(qū)道路硬化改造工程貢獻(xiàn)力量;華富基金管理有限公司啟動(dòng)了長(zhǎng)征理財(cái)路“北斗星”計(jì)劃，用紅色財(cái)富吹響老區(qū)人民共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的動(dòng)人號(hào)角。在為期半年的活動(dòng)期間里，公司深入追尋紅軍足跡，學(xué)習(xí)弘揚(yáng)紅軍精神，大力普及金融理財(cái)知識(shí)，通過(guò)紀(jì)念紅軍偉大事跡、舉辦主題培訓(xùn)、組織經(jīng)濟(jì)調(diào)研、開(kāi)展公益活動(dòng)等多種形式，全面實(shí)踐了“紅軍精神、紅色財(cái)富”的活動(dòng)主題。
4、長(zhǎng)期合作方面
基金公司在熱心社會(huì)公益的同時(shí)，已開(kāi)始倡導(dǎo)在經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任的常態(tài)化。東吳基金管理有限公司率先提倡“感恩文化”，“以人為本”的核心理念，與上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院簽定了長(zhǎng)期協(xié)議，為該院在校學(xué)生建立高端實(shí)踐平臺(tái)，為社會(huì)培養(yǎng)高素質(zhì)后備軍，承擔(dān)起企業(yè)義不容辭的社會(huì)責(zé)任;興業(yè)全球基金管理有限公司長(zhǎng)期與復(fù)旦大學(xué)和中科大合作，舉辦“復(fù)興論壇”等系列人文講座;長(zhǎng)期與東方藝術(shù)中心合作，資助“未來(lái)大師”和“名家名劇”系列演出。
(二)、“播撒真情，傳遞愛(ài)心” 作用明顯
基金公司積極投身各類社會(huì)公益活動(dòng)，堅(jiān)持以人為本、注重員工與企業(yè)共同發(fā)展，堅(jiān)持環(huán)境保護(hù)、注重人與自然和諧發(fā)展，積極履行各項(xiàng)社會(huì)責(zé)任。近年來(lái)社會(huì)責(zé)任活動(dòng)的主題不斷深化，活動(dòng)的特色越來(lái)越鮮明，活動(dòng)的形式不斷豐富。除了采用傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)交流、現(xiàn)場(chǎng)咨詢等方式以外，陸續(xù)推出了問(wèn)卷調(diào)查、主題征文、基金參觀團(tuán)、社會(huì)責(zé)任實(shí)踐推選、行業(yè)沙龍等多種互動(dòng)性比較強(qiáng)的活動(dòng)形式，不斷積累了不少優(yōu)秀的品牌項(xiàng)目。例如匯添富基金管理有限公司2010年出資800萬(wàn)發(fā)起的基金會(huì)，成為上海地區(qū)首個(gè)由基金管理公司發(fā)起設(shè)立的公益性基金會(huì);國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司的“捐建留守兒童宿舍樓”;上投摩根基金管理有限公司與宋慶齡基金會(huì)合作籌建“宋慶齡愛(ài)心書庫(kù)”;中海基金管理有限公司組織員工無(wú)償獻(xiàn)血;光大保德信基金管理有限公司的“不搞慶典助慈善”等;富國(guó)基金管理有限公司在2009年開(kāi)展的“與基金經(jīng)理一起午餐”活動(dòng)，全國(guó)范圍內(nèi)邀請(qǐng)了20名投資者參觀公司，并與基金經(jīng)理共進(jìn)午餐，為投資人提供了一個(gè)與基金經(jīng)理面對(duì)面溝通的機(jī)會(huì)。
在履行社會(huì)責(zé)任方面，上?；饦I(yè)敢為人先，走在了行業(yè)的前列?；鸸驹讷@得經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，恪守企業(yè)責(zé)任，追求社會(huì)和諧，才能獲得行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。我們倡導(dǎo)各企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任的常態(tài)化，具體可歸納為四項(xiàng)責(zé)任：
一是培養(yǎng)人才隊(duì)伍責(zé)任。堅(jiān)持以人為本，培養(yǎng)專業(yè)隊(duì)伍履行社會(huì)責(zé)任是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程，只有將社會(huì)責(zé)任意識(shí)融入基金公司自身的商業(yè)理念，融入員工的思想，才能真正促進(jìn)基金行業(yè)未來(lái)的良性發(fā)展。
基金公司在履行社會(huì)責(zé)任方面的努力，也不同程度推動(dòng)了該觀念在基金從業(yè)人員中的普及。上海證監(jiān)局公布的“社會(huì)責(zé)任大討論結(jié)果”顯示，基金公司對(duì)員工在職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的樹(shù)立和合規(guī)觀念的培養(yǎng)上，都在不同深度和層次地開(kāi)展工作;而基金行業(yè)從業(yè)人員也熱愛(ài)行業(yè)與崗位，他們?cè)敢鉃樾袠I(yè)成長(zhǎng)、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、建立品牌做出貢獻(xiàn)的意愿非常強(qiáng)烈。
二是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展責(zé)任。發(fā)展金融創(chuàng)新，攜手共創(chuàng)價(jià)值基金行業(yè)的快速發(fā)展得益于全國(guó)基金持有人的大力支持，對(duì)于剛剛進(jìn)入第二個(gè)10年的中國(guó)基金業(yè)，基金公司“切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任”的探索也尚處早期?；鸸緫?yīng)堅(jiān)持以保障投資人利益為根本指引，才能真正形成規(guī)范、有效、有序的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)基金行業(yè)未來(lái)的良性發(fā)展?；鹦袠I(yè)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)通過(guò)體系建設(shè)、制度執(zhí)行、后續(xù)檢查等方式對(duì)包括基金經(jīng)理、研究人員等重點(diǎn)人員在內(nèi)的公司員工加強(qiáng)管理和監(jiān)督，保證內(nèi)控制度得到執(zhí)行，內(nèi)控工作取得效果，有效防止利益輸送，充分保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
三是倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)責(zé)任。倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)，引領(lǐng)綠色風(fēng)尚低碳經(jīng)濟(jì)也可以稱之為和諧經(jīng)濟(jì)，基金行業(yè)可以從創(chuàng)新產(chǎn)品，完善機(jī)制等角度出發(fā)，構(gòu)建多層次綠色金融體系。基金業(yè)的快速發(fā)展必然要求基金業(yè)更好、更多的履行社會(huì)責(zé)任。完善公司治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建專業(yè)、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，持續(xù)深入開(kāi)展投資者教育和交流活動(dòng)，傳播證券投資理念，執(zhí)行銷售適應(yīng)性原則，將合適的產(chǎn)品銷售給投資者，關(guān)心社會(huì)發(fā)展，支持和參與社會(huì)公益事業(yè)。要逐步形成各具特色的社會(huì)責(zé)任理念，逐步完善社會(huì)責(zé)任管理的組織架構(gòu)。
四是共建和諧家園責(zé)任。心系國(guó)家發(fā)展，共建和諧家園作為社會(huì)的一個(gè)企業(yè)公民，基金公司回報(bào)社會(huì)，積極投身社會(huì)環(huán)保，公益事業(yè)。公益活動(dòng)的內(nèi)容形式要更加豐富，受益對(duì)象要更為廣泛。各公司通過(guò)不同的角度，針對(duì)不同的群體開(kāi)展社會(huì)慈善公益活動(dòng)，踐行更為廣泛的社會(huì)責(zé)任不可或缺。我們基金行業(yè)倡導(dǎo)人文關(guān)懷，積極履行社會(huì)責(zé)任。
上海市基金同業(yè)公會(huì)對(duì)注冊(cè)在上海的法人基金公司在2008—2010年3年間踐行社會(huì)責(zé)任的情況進(jìn)行了分析和匯總，旨在更好地梳理基金公司社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵及外延，不斷探索基金行業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的新形式。在今后的工作當(dāng)中，我們將搭建平臺(tái)，建立行業(yè)社會(huì)責(zé)任交流機(jī)制;集合資源，建立行業(yè)社會(huì)責(zé)任聯(lián)動(dòng)機(jī)制;擴(kuò)大影響，建立行業(yè)社會(huì)責(zé)任宣傳機(jī)制;加強(qiáng)引導(dǎo)，建立行業(yè)社會(huì)責(zé)任參與機(jī)制。結(jié)合行業(yè)實(shí)際，加快制定具有基金行業(yè)特征的社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系。讓投資者對(duì)基金和基金公司的認(rèn)識(shí)更加深入、立體，督促基金公司進(jìn)一步保障持有人利益、實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律，推動(dòng)上海地區(qū)乃至全國(guó)基金業(yè)健康、快速、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
鏈接：
上海市基金公司社會(huì)捐贈(zèng)情況匯總(2008-2010年)
2011-07-18
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