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公會(huì)動(dòng)態(tài)

2025年私募合規(guī)系列培訓(xùn)班（上海場）成功舉辦

來源：公會(huì)秘書處

2025年私募合規(guī)系列培訓(xùn)班（上海場）成功舉辦

　　為深入貫徹落實(shí)行業(yè)監(jiān)管要求，提升私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)和專業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化從業(yè)人員對法規(guī)政策及自律規(guī)則的理解與運(yùn)用，7月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）與上海證監(jiān)局、上海市基金同業(yè)公會(huì)（以下簡稱“公會(huì)”）成功舉辦2025年私募合規(guī)系列培訓(xùn)班（上海場）。本期培訓(xùn)采用“線下面授”的形式進(jìn)行，得到了行業(yè)的高度關(guān)注和積極參與，近300名來自監(jiān)管部門、司法機(jī)構(gòu)、金融委辦部門、私募管理人、律所的專家、高管和業(yè)務(wù)骨干參加了本次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席并作開班致辭。

　　本次培訓(xùn)特邀中國證監(jiān)會(huì)市場二司、上海證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處相關(guān)干部以及協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)骨干，分別就優(yōu)化私募基金發(fā)展環(huán)境促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）解讀與典型違法違規(guī)案例、私募基金備案注意事項(xiàng)、協(xié)會(huì)自律檢查常見問題及合規(guī)提醒、私募基金紀(jì)律處分典型案例進(jìn)行介紹和解讀。

　　中國證監(jiān)會(huì)市場二司監(jiān)管干部系統(tǒng)闡述了我國私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀與政策脈絡(luò)，指出私募基金作為資本市場的重要參與主體，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮著不可替代的作用；同時(shí)，圍繞《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》和"創(chuàng)投十七條"兩大政策文件出臺(tái)思路，引申出監(jiān)管部門將堅(jiān)持發(fā)展與規(guī)范并重，通過完善制度、優(yōu)化環(huán)境，推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的核心原則。

　　上海證監(jiān)局監(jiān)管干部對轄區(qū)私募行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了概述，突出了上海轄區(qū)私募基金發(fā)展的重要地位，但列舉了行業(yè)小規(guī)模管理人數(shù)量多、自然人投資者占比高等結(jié)構(gòu)性問題；同時(shí)，在回顧近期監(jiān)管工作的開展環(huán)節(jié)，通過典型案例剖析，重點(diǎn)圍繞基金募集、合格投資者運(yùn)作、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并結(jié)合《條例》深入淺出地闡釋了監(jiān)管理念和合規(guī)要求，進(jìn)一步提升釋法說理效果，為私募機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)營中準(zhǔn)確把握監(jiān)管紅線、實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作提供了明確的方向指引。

　　協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)骨干結(jié)合《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《私募投資基金登記備案辦法》、《私募證券投資基金運(yùn)作指引》的核心內(nèi)容，系統(tǒng)梳理了私募基金管理人登記備案的規(guī)則體系，深入剖析了實(shí)務(wù)操作中的關(guān)鍵條款和注意事項(xiàng)。同時(shí)，綜合協(xié)會(huì)日常自律檢查工作實(shí)踐，通過詳實(shí)的數(shù)據(jù)和典型案例剖析，全面分析了私募投資機(jī)構(gòu)面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并重點(diǎn)講解了近年來具有代表性的紀(jì)律處分案例，為私募管理人準(zhǔn)確理解自律要求、規(guī)范業(yè)務(wù)流程提供了專業(yè)參考。

　　本次培訓(xùn)旨在幫助私募機(jī)構(gòu)及時(shí)獲取法規(guī)解讀和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)及合規(guī)管理水平，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基石。后續(xù)，公會(huì)將繼續(xù)在上海證監(jiān)局和協(xié)會(huì)的指導(dǎo)支持下，持續(xù)舉辦和支持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)展業(yè)方面的培訓(xùn)，倡導(dǎo)高水平的行業(yè)文化建設(shè)。