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公會理事會基金銷售專業(yè)委員會成功舉辦

“基金銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”專題講座

　　為進(jìn)一步提升基金從業(yè)人員的銷售合規(guī)風(fēng)控意識，把控好基金銷售及宣傳中各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)控點(diǎn)，守住底線。2023年12月1日下午，上海市基金同業(yè)公會理事會基金銷售專業(yè)委員會成功舉辦“基金銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”專題講座。

　　本次活動特邀植德律師事務(wù)所合伙人鄒野律師，圍繞基金銷售行業(yè)監(jiān)管動態(tài)以及處罰案例等方面展開探討。100余家會員單位250余位負(fù)責(zé)合規(guī)、運(yùn)營方面的業(yè)務(wù)骨干參與了本次活動。

　　鄒律師首先從宏觀角度出發(fā)，介紹了行業(yè)發(fā)展整體趨勢，梳理了近期法規(guī)變動及政策動態(tài)，深入解讀了2023年基金銷售行業(yè)新出臺法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則的重點(diǎn)規(guī)范及相關(guān)實(shí)務(wù)問題，探討了公募基金投資者教育、宣傳推介要點(diǎn)，以及適當(dāng)性義務(wù)履行等內(nèi)容；同時(shí)，鄒律師結(jié)合監(jiān)管處罰案例深入淺出剖析了基金公司、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、合規(guī)管理、廉潔從業(yè)等方面存在的問題，并通過對比銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與公募基金關(guān)于過往業(yè)績宣傳規(guī)則的異同介紹了二者的基本規(guī)則，強(qiáng)調(diào)了公募基金業(yè)績展示的監(jiān)管要求。最后，鄒律師立足于司法判例，探討了銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行標(biāo)準(zhǔn)和全周期合規(guī)機(jī)制，使大家更加深刻地認(rèn)識到基金銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性以及風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性。

　　本次專題分享內(nèi)容詳實(shí)，既全面介紹了目前我國基金銷售行業(yè)的監(jiān)管現(xiàn)狀，又從制度先行、制度落實(shí)、合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)察稽核等實(shí)操角度對公募、私募、基金銷售后續(xù)開展基金銷售工作提出了具體合規(guī)建議，為各機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理提供了重要借鑒。

　　本次講座旨在幫助會員單位把控好基金銷售及宣傳中各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)控點(diǎn)，進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營能力和底線邊界意識。后續(xù)，基金銷售專業(yè)委員會將持續(xù)舉辦講座與專題研討會等活動，促進(jìn)行業(yè)交流與互動，提高基金銷售行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量與水平。