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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和上海市基金同業(yè)公會(huì)

共同主辦的私募基金合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班圓滿舉行

　　為引導(dǎo)私募基金管理人增強(qiáng)守法合規(guī)底線意識(shí)、提升合規(guī)運(yùn)作水平，幫助私募基金管理人理解CRS年度報(bào)告填報(bào)要點(diǎn)，把握新形勢(shì)下的私募基金監(jiān)管和信息披露法規(guī)要求，11月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）和上海市基金同業(yè)公會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“公會(huì)”）共同主辦的私募基金合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班（第四期）圓滿舉行。本期培訓(xùn)采用“線下面授+線上直播”的方式進(jìn)行，得到了行業(yè)的高度關(guān)注和積極參與，線上線下合計(jì)5000余名學(xué)員參加本次培訓(xùn)，反響熱烈。

　　本期培訓(xùn)特邀基金業(yè)協(xié)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)部、上海證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處、上海市稅務(wù)局相關(guān)專家及普華永道稅務(wù)金融組合伙人，就私募基金信披法規(guī)、私募基金主要違規(guī)案例警示教育和CRS年度報(bào)告填報(bào)要求進(jìn)行解讀和介紹。

　　上海市稅務(wù)局相關(guān)專家首先從《金融賬戶涉稅信息自動(dòng)交換標(biāo)準(zhǔn)》出發(fā)，對(duì)非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查辦法、金融賬戶和機(jī)構(gòu)的界定標(biāo)準(zhǔn)、搜集和信息報(bào)送流程作了詳細(xì)講解；同時(shí)，結(jié)合政策要求和制定目的，從平臺(tái)的操作層面和案例報(bào)送角度，詳述了CRS報(bào)送環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵點(diǎn)和操作準(zhǔn)則。

　　普華永道稅務(wù)金融組合伙人錢江濤老師從行業(yè)實(shí)務(wù)角度，對(duì)CRS填報(bào)操作及注意事項(xiàng)進(jìn)行了講授。錢老師對(duì)基金管理人的CRS盡調(diào)流程進(jìn)行了框架梳理，并從實(shí)施層面，對(duì)合規(guī)要求、報(bào)送前準(zhǔn)備、合理性審核、資料留存程序及流程總結(jié)進(jìn)行了詳細(xì)介紹。同時(shí)，就非零申報(bào)的報(bào)送格式作了進(jìn)一步整理。

　　上海證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處的專家從投資運(yùn)作、材料保存、誠(chéng)信勤勉和合格投資者及募集環(huán)節(jié)等管理人違規(guī)事由出發(fā)，從監(jiān)管法規(guī)體系和監(jiān)管思路的角度，配合監(jiān)管案例對(duì)產(chǎn)品備案、資金募集、投資運(yùn)作等風(fēng)險(xiǎn)突出環(huán)節(jié)進(jìn)行深入剖析；同時(shí)，傳達(dá)了管理人應(yīng)勤勉盡責(zé)、恪守信用、高質(zhì)量發(fā)展等方面的監(jiān)管工作要求。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)專家圍繞私募基金信息披露和信息報(bào)送的合規(guī)要點(diǎn)，分別從監(jiān)管報(bào)送義務(wù)和投資人信披義務(wù)的角度，對(duì)報(bào)送的政策依據(jù)、報(bào)送時(shí)限、內(nèi)容與方式、行政和自律措施等進(jìn)行詳細(xì)講解，并對(duì)信息披露備份系統(tǒng)的操作實(shí)務(wù)和技術(shù)支持作了深入解答。

　　本次培訓(xùn)旨在幫助行業(yè)單位及時(shí)獲取法規(guī)解讀和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步提高合規(guī)邊界意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制水準(zhǔn)，夯實(shí)健康展業(yè)的基石。后續(xù)，公會(huì)將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，持續(xù)舉辦和支持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)展業(yè)方面的培訓(xùn)，探索聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，倡導(dǎo)高質(zhì)量展業(yè)的行業(yè)文化建設(shè)。