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公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)二〇二三年度第二次會(huì)議

暨上海地區(qū)公募基金公司督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議順利召開(kāi)

　　2023年9月14日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)二〇二三年度第二次會(huì)議暨上海地區(qū)公募基金公司督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議順利召開(kāi)。上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)二處相關(guān)負(fù)責(zé)人和同志以及上海地區(qū)71家公募基金督察長(zhǎng)或合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人出席本次會(huì)議。

　　會(huì)議指出，公募基金作為資本市場(chǎng)重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，肩負(fù)著服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略、活躍資本市場(chǎng)、滿(mǎn)足居民財(cái)富管理需求的光榮責(zé)任和使命。在此背景下，上海基金業(yè)積極響應(yīng)中央政治局會(huì)議精神，全面落實(shí)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意見(jiàn)，持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)水平，精準(zhǔn)服務(wù)增長(zhǎng)大局。

　　會(huì)議通報(bào)了近期上海轄區(qū)基金監(jiān)管情況并傳達(dá)了監(jiān)管精神。會(huì)議對(duì)2022年上海基金業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)進(jìn)行了總結(jié)，2022年上海基金業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)共吸引了轄區(qū)80余家公募、私募基金會(huì)員單位的17256名從業(yè)人員的大力支持和熱情參與；會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)為獲得“先進(jìn)團(tuán)隊(duì)”和“先進(jìn)個(gè)人”獎(jiǎng)項(xiàng)的團(tuán)體和個(gè)人進(jìn)行頒獎(jiǎng)，并公布了2023年上?；饦I(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽計(jì)劃。

　　獲獎(jiǎng)名單如下：

　　先進(jìn)團(tuán)隊(duì)一等獎(jiǎng)富國(guó)基金管理有限公司

　　先進(jìn)團(tuán)隊(duì)二等獎(jiǎng)興證全球基金管理有限公司

　　　　　　　　鑫元基金管理有限公司

　　先進(jìn)團(tuán)隊(duì)三等獎(jiǎng)中歐基金管理有限公司

　　　　　　　　國(guó)泰基金管理有限公司

　　　　　　　　浦銀安盛基金管理有限公司

　　先進(jìn)個(gè)人一等獎(jiǎng)鮮孟君　興證全球基金管理有限公司

　　先進(jìn)個(gè)人二等獎(jiǎng)曹明哲　浦銀安盛基金管理有限公司

　　　　　　　　盧逸杰　興證全球基金管理有限公司

　　先進(jìn)個(gè)人三等獎(jiǎng)陳筱然　興證全球基金管理有限公司

　　　　　　　　徐　蓉　西部利得基金管理有限公司

　　　　　　　　王　彧　西部利得基金管理有限公司

　　在合規(guī)風(fēng)控?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長(zhǎng)針對(duì)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、行業(yè)文化建設(shè)、新規(guī)實(shí)施、境外子公司管控、個(gè)人信息保護(hù)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)科技等議題展開(kāi)討論，分享同業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與意見(jiàn)建議。

　　會(huì)議指出，同業(yè)公會(huì)定期舉辦的上海轄區(qū)督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議，經(jīng)過(guò)多年的運(yùn)作與積累，已逐步成為上海基金行業(yè)緊密團(tuán)結(jié)、定期交流、傳遞監(jiān)管精神、討論行業(yè)熱點(diǎn)問(wèn)題以及推動(dòng)行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展的組織和平臺(tái)。

　　會(huì)議要求，轄區(qū)內(nèi)各公募基金公司要持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，本著對(duì)投資者權(quán)益高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，關(guān)注業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立底線(xiàn)思維，共同營(yíng)造“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。  公募基金要主動(dòng)作為、積極履職，擁抱行業(yè)發(fā)展和變化，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)發(fā)展步伐，不懈提升合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)能力，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，展現(xiàn)行業(yè)的嚴(yán)格自律和積極作為，也希望同業(yè)公會(huì)繼續(xù)在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，攜手全體會(huì)員單位，凝聚行業(yè)力量，為促進(jìn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)、資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮正向影響力！

　　會(huì)議由公會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)委會(huì)委員興證全球基金督察長(zhǎng)楊衛(wèi)東和中歐基金督察長(zhǎng)卞璽云共同主持。