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公募基金高質(zhì)量發(fā)展暨基金能量站系列

——“注冊(cè)制對(duì)基金公司投研交易、合規(guī)風(fēng)控的影響”研討會(huì)成功舉辦

　　全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，是貫徹落實(shí)黨的二十大精神、全面深化資本市場(chǎng)改革的重大舉措。2023年2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則，并自公布之日起施行，這對(duì)于完善資本市場(chǎng)功能、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展都具有重要意義。

　　全面注冊(cè)制下，多個(gè)規(guī)則進(jìn)行了重要調(diào)整，也對(duì)基金管理人提出了更高的要求。為更好的幫助會(huì)員單位適應(yīng)新《規(guī)則》，發(fā)揮好市場(chǎng)作用，進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，2023年4月18日下午，公會(huì)舉辦公募基金高質(zhì)量發(fā)展暨基金能量站系列“注冊(cè)制對(duì)基金公司投研交易、合規(guī)風(fēng)控的影響”研討會(huì)。

　　本期研討會(huì)特邀上海源泰律師事務(wù)所黃麗華律師就《規(guī)則》中的修訂要點(diǎn)以及對(duì)基金公司投研、交易、合規(guī)等體系的影響展開(kāi)交流探討。會(huì)議以線上和線下相結(jié)合的方式舉辦，超過(guò)300位會(huì)員單位的高管、合規(guī)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干參與本次會(huì)議。

　　黃律師首先從注冊(cè)制新規(guī)則的修訂背景進(jìn)行講解，對(duì)新規(guī)則的出臺(tái)背景和思路進(jìn)行梳理。黃律師表示，監(jiān)管在發(fā)布規(guī)則時(shí)提出了注冊(cè)制試點(diǎn)中透露出的一些問(wèn)題：如科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革過(guò)程中暴露出部分機(jī)構(gòu)投資者獨(dú)立性、合規(guī)風(fēng)控能力以及專業(yè)研究定價(jià)能力不足、報(bào)價(jià)搭便車、抱團(tuán)報(bào)價(jià)等，而本次注冊(cè)制改革則強(qiáng)調(diào)以詢價(jià)方式定價(jià)為主的原則下，努力提高機(jī)構(gòu)投資者獨(dú)立定價(jià)能力、投資管理能力、合規(guī)風(fēng)控能力。

　　隨后，黃律師圍繞注冊(cè)制新規(guī)，對(duì)基金公司的總體影響進(jìn)行了解讀；對(duì)部分重點(diǎn)問(wèn)題、關(guān)鍵變化分享了自己的觀點(diǎn)。黃律師表示，在制度建設(shè)方面，基金管理人需要著重梳理并完善研究定價(jià)制度、證券入庫(kù)制度、通訊工具管控制度，在詢價(jià)方式定價(jià)為主體的原則下，努力提高獨(dú)立定價(jià)、投資管理和合規(guī)風(fēng)控能力。

　　最后，黃律師著重闡述了各類異常交易監(jiān)控情形，并就參會(huì)人員關(guān)于新規(guī)則下報(bào)價(jià)和申購(gòu)的合規(guī)性、合規(guī)人員管理等問(wèn)題作了在線答疑。全面注冊(cè)制的實(shí)施既是里程碑，也是新征程，下一步，公會(huì)將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，幫助會(huì)員單位把握全面注冊(cè)制的機(jī)遇，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入源源不斷的新動(dòng)能。