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公會(huì)動(dòng)態(tài)

“?酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展系列講堂第七期成功舉辦

來源：公會(huì)秘書處

“ 酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展系列講堂第七期

“《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

修訂要點(diǎn)解讀”成功舉辦

　　2023年1月13日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布了修訂后的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（簡(jiǎn)稱“《辦法》”）和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”，和《辦法》合稱新《資管細(xì)則》），新《資管細(xì)則》對(duì)私募資管計(jì)劃的募集、投資、報(bào)酬、分配、私募股權(quán)資管計(jì)劃和整改安排等修訂要點(diǎn)作了進(jìn)一步優(yōu)化，對(duì)適用的法律關(guān)系作了進(jìn)一步明確。

　　為引導(dǎo)會(huì)員單位緊跟監(jiān)管步伐，厚植業(yè)務(wù)根基，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，2月23日下午，由上海市基金同業(yè)公會(huì)舉辦的“ 酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展系列講堂第七期“《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套規(guī)則修訂要點(diǎn)解讀”成功舉辦。本期講堂特邀通力律師事務(wù)所合伙人安冬律師，就新《資管細(xì)則》的規(guī)則要點(diǎn)作了詳細(xì)的分享。超過100家會(huì)員單位近400位高管、合規(guī)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等參與了本次活動(dòng)。

　　安律師首先從私募資管計(jì)劃的支持政策、募集和銷售規(guī)則、投資、過渡期安排等5個(gè)方面共24個(gè)變化點(diǎn)進(jìn)行了梳理，對(duì)新《資管細(xì)則》的修訂思路作了概述，同時(shí)分類解析了原規(guī)定和新細(xì)則的修訂重點(diǎn)。他指出，本次修訂總體延續(xù)了原《辦法》和原《規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，但針對(duì)行業(yè)發(fā)展特征對(duì)若干方面做了補(bǔ)充和調(diào)整。

　　資管計(jì)劃的支持政策方面，安律師分別就分期繳付的適用范圍、組合投資的集中度限制、SPV的適用情形、特殊費(fèi)用列支等規(guī)則作了詳細(xì)分解，并進(jìn)一步提示了防范“明股實(shí)債”等違規(guī)行為的重要性；募集和銷售規(guī)則方面，對(duì)集合資管計(jì)劃的驗(yàn)資、合格投資者范疇、員工持股和回款戶的收益返還等作了逐一的解析；投資方面，對(duì)負(fù)債杠桿比、逆回購(gòu)交易、關(guān)聯(lián)交易、通道業(yè)務(wù)的合規(guī)原則等重點(diǎn)、難點(diǎn)問題進(jìn)行了展開；在明確信托法律關(guān)系的基礎(chǔ)上，對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取、現(xiàn)狀分配權(quán)利、私募子的設(shè)立等業(yè)務(wù)項(xiàng)作了深入剖析。安律師強(qiáng)調(diào)，針對(duì)“過渡期”的安排和存量產(chǎn)品的整改問題，一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求制定整改計(jì)劃, 明確時(shí)間進(jìn)度安排；二是重點(diǎn)關(guān)注存量資管計(jì)劃的合規(guī)問題；三是穩(wěn)妥考慮存量資管合同的修改問題。

　　本次活動(dòng)旨在幫助會(huì)員單位及時(shí)獲取監(jiān)管動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)運(yùn)作水準(zhǔn)，夯實(shí)健康展業(yè)的基石。后續(xù)，公會(huì)將持續(xù)舉辦和支持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)展業(yè)方面的培訓(xùn)講座，倡導(dǎo)高質(zhì)量展業(yè)的行業(yè)文化建設(shè)。