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公會(huì)動(dòng)態(tài)

“酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展系列講堂第六期成功舉辦

來源：公會(huì)秘書處

“酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展

系列講堂第六期“《私募投資基金登記備案辦法(征求意見稿)》

重點(diǎn)解讀”成功舉辦

　　2022年12月30日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《辦法征求意見稿》”），同時(shí)發(fā)布配套指引，進(jìn)一步完善了私募基金登記備案規(guī)則體系，引導(dǎo)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　為幫助會(huì)員更好地理解《辦法征求意見稿》，1月10日下午，上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)私募基金專業(yè)委員會(huì)成功舉辦了“酌水知源、行健致遠(yuǎn)”暨私募高質(zhì)量發(fā)展系列講堂第六期“《私募投資基金登記備案辦法(征求意見稿)》重點(diǎn)解讀”，本期講堂特邀通力律師事務(wù)所合伙人羅黎莉律師，就《辦法征求意見稿》及配套指引中關(guān)于管理人登記、基金備案、信息變更和報(bào)送等重點(diǎn)規(guī)定進(jìn)行解讀。超過40家會(huì)員單位共120余位高管、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等參與了本次活動(dòng)。

　　羅律師首先對(duì)《辦法征求意見稿》的修訂背景進(jìn)行了講解，對(duì)其修訂目的和思路進(jìn)行了梳理。她強(qiáng)調(diào)，本次基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《辦法征求意見稿》的修訂，一是總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，整合自律規(guī)則，明確登記備案標(biāo)準(zhǔn)，形成“辦法+指引+案例”的體系；二是積極落實(shí)扶優(yōu)限劣的行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則；三是探索全流程的自律管理，強(qiáng)調(diào)持續(xù)合規(guī)和事中事后管理，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　隨后，羅律師圍繞《辦法征求意見稿》的適用規(guī)則、《辦法征求意見稿》及配套指引對(duì)私募管理人登記的條件要求、基金備案的重點(diǎn)規(guī)定進(jìn)行了解讀，對(duì)部分焦點(diǎn)問題、關(guān)鍵變化分享了自己的觀點(diǎn)。她指出，《辦法征求意見稿》對(duì)管理人的登記條件提出了新的要求，包括貨幣出資、初始實(shí)繳規(guī)模、法人和高管持股占比、內(nèi)部治理機(jī)制等；對(duì)股東和實(shí)際控制人的勝任能力、持股要求作了更為明晰的梳理，包括從業(yè)人員相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)、金融機(jī)構(gòu)高管兼職、競(jìng)業(yè)禁止、資管產(chǎn)品的持股限額等。

　　最后，羅律師向參會(huì)人員簡要分享了其所在律所對(duì)于《辦法征求意見稿》的反饋意見，同時(shí)，針對(duì)審慎備案標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)際控制人的專業(yè)要求、QDLP試點(diǎn)機(jī)制的適用性、員工激勵(lì)計(jì)劃等作了進(jìn)一步釋義，并就境外持牌金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)判定等問題作了在線答疑。

　　本次活動(dòng)旨在促進(jìn)會(huì)員單位密切關(guān)注法規(guī)政策動(dòng)態(tài)和積極參與法規(guī)起草修訂，進(jìn)一步提高自身的法律合規(guī)意識(shí)和水平，夯實(shí)健康展業(yè)的基石。后續(xù)，公會(huì)將持續(xù)舉辦和支持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)展業(yè)方面的講座，探索聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，倡導(dǎo)高質(zhì)量展業(yè)的行業(yè)文化建設(shè)。