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2021年度上海基金行業(yè)新入職從業(yè)人員培訓(xùn)順利舉行

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)基金行業(yè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)，幫助從業(yè)人員建立行業(yè)全局視野、樹(shù)立正確價(jià)值認(rèn)知、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)職業(yè)榮譽(yù)感、自豪感、歸屬感，由上海證監(jiān)局、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)，上海市基金同業(yè)公會(huì)主辦的“2021年度上海基金行業(yè)新入職從業(yè)人員培訓(xùn)”于2021年12月10日順利舉行。本次培訓(xùn)由同業(yè)公會(huì)會(huì)長(zhǎng)劉建平、秘書(shū)長(zhǎng)章明主持；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委副書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)吳萌和上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處處長(zhǎng)張浩出席。培訓(xùn)分別邀請(qǐng)了對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究員李正強(qiáng)、CFA協(xié)會(huì)中國(guó)區(qū)金融機(jī)構(gòu)合作總監(jiān)吳薇、上海證監(jiān)局稽查一處副處長(zhǎng)于承、上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處一級(jí)主任科員胡艷進(jìn)行授課，來(lái)自上海地區(qū)62家基金公司共600余位應(yīng)屆新入職從業(yè)人員通過(guò)線上參加了此次培訓(xùn)。

　　為增強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)榮譽(yù)感、自豪感、歸屬感，激勵(lì)從業(yè)人員以強(qiáng)烈的擔(dān)當(dāng)精神更好踐行時(shí)代和人民賦予的使命，此次培訓(xùn)特舉行入行宣誓儀式。600余名應(yīng)屆新入職從業(yè)人員在各自會(huì)場(chǎng)起立，右手齊肩握拳，劉建平會(huì)長(zhǎng)在主會(huì)場(chǎng)領(lǐng)誓，寓意賡續(xù)初心、傳承使命，共同作出莊嚴(yán)承諾：

　　【自步入基金行業(yè)的這一刻起，我謹(jǐn)莊嚴(yán)宣誓：作為一名基金從業(yè)人員，我將自覺(jué)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，忠實(shí)勤勉。履行信義義務(wù)，堅(jiān)守契約精神，以誠(chéng)立身、以信取人。自覺(jué)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，踐行社會(huì)責(zé)任，為建設(shè)新時(shí)代資產(chǎn)管理行業(yè)、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量！】

劉建平會(huì)長(zhǎng)領(lǐng)誓

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委副書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)吳萌為培訓(xùn)致辭，吳萌同志代表中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為本次培訓(xùn)致辭，向上?；饦I(yè)的新生力量表示歡迎和祝福，期待未來(lái)在基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和上海國(guó)際資產(chǎn)管理中心建設(shè)的大舞臺(tái)上，能夠看見(jiàn)大家閃光的身影和不凡的成就。他向參訓(xùn)學(xué)員提出了四點(diǎn)建議：第一要不忘初心，首先不忘金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，要堅(jiān)守受人之托、忠人之事的信義義務(wù)，這是基金行業(yè)的初心，也是基金行業(yè)的立身之本和根本使命，任何時(shí)候、任何崗位都要堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。第二要時(shí)刻保持敬畏之心，要牢記敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，每位從業(yè)人員要從自己做起、從每天的具體工作做起，把合規(guī)要求落到實(shí)處。用科學(xué)的方式去識(shí)別、管理和緩釋風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。第三要強(qiáng)化精進(jìn)心，基金行業(yè)是社會(huì)財(cái)富的管理者，只有通過(guò)持續(xù)保持創(chuàng)新意識(shí)，不斷提升資產(chǎn)管理的專(zhuān)業(yè)能力，才能更好服務(wù)國(guó)家建設(shè)和發(fā)展的需要。第四要保持耐心，要樹(shù)立和強(qiáng)化長(zhǎng)期理念，在引導(dǎo)和推動(dòng)長(zhǎng)期投資、理性投資、價(jià)值投資上共同努力，通過(guò)卓越的投資專(zhuān)業(yè)能力經(jīng)受住時(shí)間和耐力的考驗(yàn)。

　　大連商品交易所前理事長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)系研究員李正強(qiáng)教授作為《基金法》制定的主要參與者、中國(guó)基金行業(yè)從無(wú)到有發(fā)展二十余年的親歷者，為學(xué)員們帶來(lái)了第一課“基金行業(yè)歷程與監(jiān)管思考”。他從我國(guó)基金行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)、行業(yè)特點(diǎn)、制度建設(shè)等方面對(duì)行業(yè)進(jìn)行了全面深入、詳實(shí)細(xì)致地介紹，并對(duì)全體學(xué)員提出了“不忘初心，伴隨行業(yè)穩(wěn)健成長(zhǎng)”的希冀。他指出，作為基金行業(yè)的從業(yè)人員要充分認(rèn)識(shí)到基金行業(yè)的社會(huì)價(jià)值，把對(duì)行業(yè)的自豪感、榮譽(yù)感化作內(nèi)在動(dòng)力源泉，努力提高職業(yè)境界與追求；要充分理解踐行行業(yè)文化的重要意義，用高水平的職業(yè)道德約束自己，始終以持有人利益最大化作為行為的基本原則，做到合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健，在令人自豪的行業(yè)，做令人點(diǎn)贊的從業(yè)人員。

　　CFA協(xié)會(huì)中國(guó)區(qū)金融機(jī)構(gòu)合作總監(jiān)吳薇老師以“職業(yè)道德與投資管理行業(yè)”為題，通過(guò)國(guó)外資管行業(yè)真實(shí)發(fā)生的三個(gè)案例，闡述了投資管理行業(yè)從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)道德的重要性以及非道德行為帶來(lái)的影響與后果，并對(duì)如何建立高標(biāo)準(zhǔn)的金融職業(yè)道德提出了建議。

　　上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處胡艷同志以“強(qiáng)化職業(yè)操守 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為”為題進(jìn)行授課。她從法律法規(guī)入手，結(jié)合相關(guān)處罰案例，對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了深度剖析，圍繞基金從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范提出了思考：以基金份額持有人利益為先為原則，以信義義務(wù)為核心，敬畏市場(chǎng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。

　　上海證監(jiān)局稽查一處副處長(zhǎng)于承同志以“基金行業(yè)常見(jiàn)違法行為及案例解析”為題，從證券稽查執(zhí)法情況、利用未公開(kāi)信息交易、內(nèi)幕交易、利益輸送等四個(gè)方面，分析近年來(lái)基金從業(yè)人員違法案例，對(duì)相關(guān)法律的立法背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了解讀，再次強(qiáng)調(diào)了職業(yè)操守的重要性，應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)底線意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力。

　　行業(yè)分享環(huán)節(jié)，來(lái)自匯添富基金的基金經(jīng)理劉昇和富國(guó)基金的產(chǎn)品經(jīng)理邵詩(shī)卉分別向?qū)W員分享了從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和入行體會(huì)，發(fā)自內(nèi)心的肺腑感言令人動(dòng)容，引起了學(xué)員們的共鳴。

　　上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處張浩處長(zhǎng)為培訓(xùn)作總結(jié)。他表示基金行業(yè)近幾年取得了一個(gè)跨越式的發(fā)展，上海的公募基金管理人無(wú)論在公司數(shù)量還是資管規(guī)模，處于全國(guó)首位。張浩處長(zhǎng)對(duì)學(xué)員們提出了四點(diǎn)希望，第一是堅(jiān)守合規(guī)底線、廉潔從業(yè)，牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)職業(yè)道德操守。第二是保持敬畏之心、專(zhuān)業(yè)審慎，充分發(fā)揮好工匠精神，提升專(zhuān)業(yè)的勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。第三是維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、恪守誠(chéng)信，推動(dòng)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，是全行業(yè)共同的使命責(zé)任和遠(yuǎn)景目標(biāo)。他希望學(xué)員們以本次培訓(xùn)為契機(jī)，牢固樹(shù)立合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，，磨練內(nèi)功、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，將個(gè)人職業(yè)成長(zhǎng)融入行業(yè)發(fā)展，為推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

　　最后，600多名學(xué)員進(jìn)行了線上考試，并由各公司高管頒發(fā)此次培訓(xùn)證書(shū)。

　　參訓(xùn)人員一致表示，本次培訓(xùn)規(guī)模大、層次高、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、信息量足;不僅正確樹(shù)立了學(xué)員的職業(yè)理想與價(jià)值觀，加深了學(xué)員對(duì)職業(yè)道德的理解，提升了學(xué)員對(duì)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)，也促進(jìn)了學(xué)員的反躬內(nèi)省和道德修煉意識(shí)。

“受人之托、代客理財(cái)”是基金業(yè)的基本定位；履行信義義務(wù)、堅(jiān)守契約精神是發(fā)展之基、立業(yè)之本。上?；饦I(yè)將一如既往地以“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化為中心，厚植“忠、專(zhuān)、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn)，加快培育行業(yè)高質(zhì)量的人才隊(duì)伍，為行業(yè)美好未來(lái)、為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展共同奮斗！