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公會舉辦“新證券法專題培訓”

　　新修訂的《中華人民共和國證券法》（以下稱“新證券法”）經(jīng)第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過，將于2020年3月1日起施行。和現(xiàn)行證券法比較，新證券法新增了信息披露和投資者保護章節(jié)，并在注冊制全面推廣、加大證券違法成本等方面進行了大幅修改，部分修改將對基金公司現(xiàn)有業(yè)務將產(chǎn)生重大影響。

　　為幫助會員單位深刻理解新證券法對基金行業(yè)的影響，準確把握政策的核心要義。2020年1月15日，公會特邀通力律師事務所合伙人呂紅女士為基金行業(yè)同仁解讀新《證券法》對資管行業(yè)的影響。來自70家會員單位的近140位督察長、法律合規(guī)相關負責人和業(yè)務骨干出席培訓。

　　呂律師以證券法修訂的歷史演進、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和資產(chǎn)支持證券寫入新《證券法》的監(jiān)管思路展開探討。呂律師表示，新證券法第二條第三款“資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定”的條文，明確授權國務院制定統(tǒng)一的資管業(yè)務規(guī)則，而在國務院出臺具體監(jiān)管法規(guī)前，大家應積極建言獻策。

　　呂律師特別指出債券的內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易是本次新證券法中較為重要的修改。她緊密結合工作實務，對第八十一條第二款列舉可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件進行詳盡解讀。

　　呂律師結合實際案例，深刻剖析了新證券法中強化監(jiān)管機構執(zhí)法的法律依據(jù)，內(nèi)幕交易、市場操縱的認定標準及責任承擔，首次寫進《證券法》的老鼠倉行為和程序化交易，短線交易，信息披露，證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資者保護等方面的修改對基金公司業(yè)務的影響。

　　在問答與交流環(huán)節(jié)，呂律師就與會人員提出的投資者是否可以就老鼠倉向公司提起訴訟，禁止債券內(nèi)幕交易行為同對投資者勤勉盡責等實務問題，給予了法律角度的專業(yè)觀點及思考方向。

　　下一步，公會將緊跟監(jiān)管步伐，攜手全體會員單位學習好、落實好、把握好新證券法的施行，以貫徹實施新證券法為契機，助推上?；饦I(yè)積極參與規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場建設，更好的服務中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2020年1月22日