公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會召開2019年度督察長聯(lián)席會議
2019年12月10日，一年一度上海轄區(qū)基金公司督察長聯(lián)席會議如期召開，上海證監(jiān)局楊牧云處長、安璐副處長、閆兵副調(diào)研員等同志出席會議，公會李文會長、章明秘書長以及上海地區(qū)57家公募基金公司督察長及3家券商資管合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了本次會議。
李文會長為會議進(jìn)行致辭，他指出即將過去的2019年，無疑是中國資本市場發(fā)展歷程不平凡的一年。從11條金融業(yè)對外開放措施的發(fā)布，到全面深化資本市場改革12個方面重點任務(wù)的推出，一系列密集政策的出臺顯示著我國資本市場對外開放的步伐正在加快，新一輪資本市場改革大潮正在啟涌?；鹦袠I(yè)很榮幸可以一起見證，一起堅守好合規(guī)風(fēng)控的陣地，為行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航、創(chuàng)造價值。
楊牧云處長在會上作了重要講話，通報了2019年上海證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的關(guān)于公司治理、投資管理、風(fēng)險管理、基金銷售、人員管理、合規(guī)管理、信息技術(shù)、子公司管控等方面的問題，并對明年合規(guī)風(fēng)控工作進(jìn)行了重點部署。最后，楊牧云處長提出，希望轄區(qū)機(jī)構(gòu)能夠?qū)⑸虾；鹦袠I(yè)的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)繼承發(fā)揚(yáng)，將內(nèi)控規(guī)范、信用建設(shè)、聲譽(yù)管理等機(jī)制有機(jī)融入企業(yè)文化建設(shè)，把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念和要求，融入到機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理的全過程。呼吁各公司通過文化建設(shè)，強(qiáng)化信義義務(wù)的建設(shè)，將持有人利益優(yōu)先的原則貫穿到整個業(yè)務(wù)的全過程，在各項業(yè)務(wù)的開展過程中確保公平對待所有的投資者。
隨后，公會章明秘書長介紹了上海地區(qū)公募基金公司產(chǎn)品及規(guī)模概況，并通過分享前期在轄區(qū)內(nèi)開展的合規(guī)管理及反洗錢工作調(diào)研的反饋，幫助各公募基金公司了解行業(yè)合規(guī)管理推進(jìn)及反洗錢工作整體開展的情況，凸顯了基金行業(yè)針對合規(guī)、風(fēng)控、反洗錢等工作的所作的努力與進(jìn)步。
在下午的分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長重點對適當(dāng)性義務(wù)的履行，資管新規(guī)及其配套細(xì)則的落實，反洗錢客戶身份識別的完善，及信息技術(shù)治理等議題展開討論，交換實務(wù)經(jīng)驗與意見建議。
易會滿主席在出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會時提出，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。“合規(guī)”這個關(guān)鍵詞擺在了第一個，突顯了“合規(guī)為先”的理念。本次會議緊扣合規(guī)風(fēng)控工作的要點，各基金公司深入探討、分享行業(yè)最佳實踐，充分發(fā)揮了督察長聯(lián)席會在基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)控文化建設(shè)及工作推動的影響力。
本次會議由章明秘書長主持。
2019年12月17日
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