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公會舉辦第一期合規(guī)風控沙龍

　　隨著金融產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，基金公司面臨的風險也呈現(xiàn)出新的特點，投資風險日益凸顯，風險的擴散和轉(zhuǎn)化都在加速，傳統(tǒng)的風控體系也在隨之調(diào)整。為全面幫助會員單位更深入地理解合規(guī)風險管理本質(zhì)，有效提高合規(guī)風險管理水平，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會將定期舉辦合規(guī)風控沙龍，為會員單位提供同業(yè)交流平臺。

　　2019年6月17日，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會第一期合規(guī)風控沙龍?zhí)匮旌牖鸸芾碛邢薰臼紫L控官鄧強先生為嘉賓，與來自近60家會員單位的70余位督察長、風控總監(jiān)分享天弘基金的風控管理框架。

　　鄧強先生介紹了天弘基金權(quán)責分明的風險管理體系及其組織架構(gòu)，對包括合規(guī)風險管理、操作風險管理、市場風險管理、信用風險管理、流動性風險管理在內(nèi)的全面風險管理體系進行了詳細介紹。他介紹了天弘基金在合規(guī)風險管理及操作風險管理方面的制度及流程體系建設(shè)，并結(jié)合產(chǎn)品生命周期及投研交體系的應用場景詳解風險管理部在市場風險管理、信用風險管理、流動性風險管理上的流程與方式。此外，鄧總從產(chǎn)品的層面，分別介紹了貨幣基金、保本組合、固定收益組合、權(quán)益組合、指數(shù)基金的投資風險控制要點。

　　在討論交流環(huán)節(jié)，與會人員積極參與，與鄧總就信用風險管理在投資和風控部門的權(quán)責劃分情況、大數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)對風控的支持方式、特定賬戶業(yè)務的風險管理模式、ETF投資風險控制要點等方面進行深入交流。

　　本次活動加強了基金公司合規(guī)風控人員之間的溝通，天弘基金將大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段充分運用于公司風險控制體系，通過采用行業(yè)領(lǐng)先的開源技術(shù)架構(gòu)與先進的互聯(lián)網(wǎng)設(shè)計思想，將各類風險管理模型封裝進風險管理系統(tǒng)進行管理的模式，為會員單位對自身風險管理體系的進一步完善與發(fā)展提供了有益參考。

　　公會將持續(xù)關(guān)注會員單位的業(yè)務發(fā)展和風險管理的需求，充分發(fā)揮各專業(yè)委員會在各自領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，進一步為會員單位搭建學習交流平臺，助力上海國際金融中心的建設(shè)。

2019年7月5日