公會成功舉辦反洗錢專題培訓
隨著洗錢犯罪日益呈現(xiàn)專業(yè)化、科技化和地域延伸趨勢，金融機構(gòu)進行反洗錢工作面臨更高要求。為了提升轄區(qū)內(nèi)基金公司反洗錢工作的有效性，幫助從業(yè)人員進一步了解金融行業(yè)反洗錢監(jiān)管動態(tài)和反洗錢形勢，上海市基金同業(yè)公會于3月25日舉辦反洗錢專題培訓，特邀中國人民銀行和畢馬威中國區(qū)的反洗錢專家結(jié)合行業(yè)形勢分享反洗錢相關(guān)內(nèi)容。
中國人民銀行上?？偛拷鹑诜斩糠聪村X處副處長華奕明、中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局稽查二處副處長干云峰出席了本次活動，來自中國人民銀行、上海證監(jiān)局及110家會員單位的近300位嘉賓參與本次培訓，其中出席的督察長有47位。
干云峰副處長作了開場致辭，對在場來賓表示了熱烈的歡迎，并對基金行業(yè)反洗錢工作做了回顧。他提出上海地區(qū)基金公司反洗錢相關(guān)法律法規(guī)體系日益健全，反洗錢架構(gòu)初步形成，為反洗錢工作順利開展提供基礎(chǔ)保障，且轄區(qū)內(nèi)基金公司在內(nèi)部組織設(shè)置、機構(gòu)內(nèi)控建設(shè)、反洗錢方式方法等方面均有創(chuàng)新。干云峰副處長對行業(yè)未來發(fā)展提出了愿景，希望從業(yè)人員在反洗錢工作上積極探索與學習，力爭更好的成績。
中國人民銀行上海總部非銀行監(jiān)管科科長王滌瓊針對上海市基金公司反洗錢分類評級作了演講，介紹了中國人民銀行反洗錢分類評級工作背景，分類評級工作的評級指標、評級流程、結(jié)果分類、結(jié)果應用，并對基金公司固有洗錢風險評估的指標進行解析。王科長還提出，基金公會在實務中不要過度看重評級分值和排名，應通過自評及學習分類評級情況通報，深入查找問題、補齊短板。
畢馬威中國反洗錢與制裁合規(guī)服務合伙人周郁女士以其專業(yè)視角分析了近年監(jiān)管新規(guī)及其帶來的變化與影響。她不僅分析了我國反洗錢政策的進程，對近年中國反洗錢監(jiān)管處罰動態(tài)和案例進行了解析，還將境內(nèi)外基金行業(yè)反洗錢進行比較，提出當前金融機構(gòu)在反洗錢工作中普遍面臨的挑戰(zhàn)。此外，周郁女士對客戶身份識別和近年出臺的監(jiān)管新規(guī)進行了深入解讀。
在問答環(huán)節(jié)，王滌瓊科長和周郁女士根據(jù)現(xiàn)場嘉賓的熱點問題做出了針對性的講解，進一步深化了大家對相關(guān)管理領(lǐng)域的思考，并幫助其拓寬了視野與管理思路。
做好反洗錢工作是維護金融機構(gòu)誠信及金融穩(wěn)定的需要，本次培訓旨在提高上海轄區(qū)進行反洗錢工作的有效性。中國人民銀行和畢馬威中國區(qū)的反洗錢專家通過多角度與專業(yè)化的講解分析，為會員單位在日常反洗錢工作提出實務指引。公會將進一步加強會員單位與監(jiān)管部門多層次、多渠道的溝通交流，積極配合有關(guān)部門做好轄區(qū)內(nèi)行業(yè)反洗錢工作。
2019年3月26日
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