加強(qiáng)內(nèi)控意識，謹(jǐn)防內(nèi)幕交易行為
——公會舉辦“資本市場內(nèi)幕交易問題的認(rèn)定與司法實(shí)踐”講座
為宣傳普及有關(guān)內(nèi)幕交易的法律合規(guī)知識，進(jìn)一步加強(qiáng)各會員單位依法開展日常合規(guī)內(nèi)控工作意識，2019年1月24日下午，上海市基金同業(yè)公會攜手陸家嘴金融城發(fā)展局等單位聯(lián)合舉辦“資本市場內(nèi)幕交易問題的認(rèn)定與司法實(shí)踐”講座，特邀上海金融法院立案庭副庭長符望法官出席主講。
符望法官曾主審“光大證券烏龍指”系列案件，對金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品及前沿案件有深入研究。來自基金行業(yè)的逾70位風(fēng)控、投資等相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員參加了此次培訓(xùn)。
符望法官首先介紹了國內(nèi)外內(nèi)幕交易的理論發(fā)展，重點(diǎn)介紹了美國相關(guān)理論發(fā)展歷程及典型案例，并列舉我國證券法和期貨交易管理?xiàng)l例的相關(guān)規(guī)定。隨后，他從實(shí)務(wù)的角度，分別詳解了針對內(nèi)幕交易行為的行政處罰、刑事制裁及民事訴訟的相關(guān)內(nèi)容。
符望法官講解了行政處罰中內(nèi)幕信息的界定，列舉我國與美國對該類案件的調(diào)查手段，還通過案例說明行政處罰與刑事制裁證明標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別。在談及內(nèi)幕交易民事侵權(quán)議題，他以“光大烏龍指”為例，對如何界定與計(jì)算交易對手方的損失進(jìn)行詳細(xì)解析。
在演講中，符望法官結(jié)合大量實(shí)際案例、新聞報(bào)道及美劇《Billions》片段，深入淺出地為大家梳理分析了國內(nèi)外與內(nèi)幕交易行為相關(guān)的法律及司法實(shí)踐。
陸家嘴金融城發(fā)展局馬梅副局長為本次講座作總結(jié)致辭，她表示陸家嘴金融城發(fā)展局致力于為轄區(qū)企業(yè)營造最優(yōu)的金融發(fā)展環(huán)境，希望各企業(yè)在日常工作中嚴(yán)守法律紅線，共同為上海建成國際金融中心而努力。
證券市場是高度依賴信息的市場，內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重?fù)p害投資者、上市公司的利益，同時(shí)違背了證券市場的公開、公平、公正的交易原則。本次講座中，符望法官向與會人員分享內(nèi)幕交易相關(guān)法律與司法實(shí)踐的具體內(nèi)容，不僅向金融從業(yè)人員進(jìn)行普法，為會員單位的日常合規(guī)內(nèi)控工作提供實(shí)踐指引，也對從業(yè)人員進(jìn)行警示，提示其在工作中要抵制誘惑、嚴(yán)守法律紅線。
2019年1月30日
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