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公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會

召開2018年度第三次會議暨督察長聯(lián)席會議

　　12月21日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會2018年度第三次會議暨督察長聯(lián)席會議召開。上海證監(jiān)局吳萌副局長及楊牧云處長等出席會議。上海地區(qū)52家公募基金公司督察長及4家券商資管合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了本次會議。

　　公會會長兼合規(guī)風(fēng)控專委會主任委員李文主持會議。他在致辭中提出，隨著我國進(jìn)一步推進(jìn)改革開放、加強(qiáng)資產(chǎn)強(qiáng)國的建設(shè)，中國資管行業(yè)將會有更加美好的未來。在這樣的大趨勢下，上?；饦I(yè)應(yīng)當(dāng)更好地?fù)肀ё兏?，更好地為投資者服務(wù)。

　　吳萌副局長在會上作了重要講話，他首先介紹了上海轄區(qū)資管行業(yè)的基本情況，具體介紹了上海地區(qū)公募基金公司、券商資管公司、私募基金公司管理產(chǎn)品的情況。隨后，吳萌副局長通報了2018年上海證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的關(guān)于產(chǎn)品投資、基金銷售、合規(guī)管理辦法落實等方面的問題，并對明年合規(guī)風(fēng)控工作進(jìn)行了重點部署。最后，吳萌副局長提出，金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)依然是重中之重，公司需牢牢把握合規(guī)與風(fēng)險的底線原則。公募基金要始終牢記自己的社會責(zé)任，真正做到受人之托、忠人之事、練好內(nèi)功、提升能力，迎接行業(yè)發(fā)展中的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

　　公會秘書長章明介紹了上海地區(qū)公募基金公司督察長及內(nèi)控人員概況，并通過將上海地區(qū)公募基金管理規(guī)模、新發(fā)基金募集情況及投研能力與全國對比，提出上海地區(qū)公募基金公司在我國資管行業(yè)中占重要地位。

　　在分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長重點對其如何在新形勢下更好履職，銀行理財子公司對行業(yè)的影響，合規(guī)崗位人員配置及職責(zé)管理，反洗錢工作，信用債評級風(fēng)控等議題展開討論，交換實務(wù)經(jīng)驗與意見建議。

　　督察長聯(lián)席會議為各位督察長提供了交流和溝通的平臺。本次會議總結(jié)了近期合規(guī)風(fēng)控工作的要點，并提出在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下，打好金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)依然是工作重點。公會將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，攜手全體會員單位穩(wěn)中求進(jìn)，深入貫徹資管新規(guī)和相應(yīng)細(xì)則，堅守合規(guī)風(fēng)控的底線。

2018年12月26日