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公會(huì)動(dòng)態(tài)

公會(huì)召開(kāi)上海基金行業(yè)從業(yè)人員警示教育專題講座

來(lái)源：公會(huì)秘書處

防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴

——公會(huì)召開(kāi)上海基金行業(yè)從業(yè)人員警示教育專題講座

　　2018年10月16—17日，在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，公會(huì)組織開(kāi)展了兩場(chǎng)上?；鹦袠I(yè)從業(yè)人員警示教育專題培訓(xùn)，邀請(qǐng)來(lái)自上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)的副隊(duì)長(zhǎng)王馨和劉人博分別就“老鼠倉(cāng)、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為界定及案例剖析”和“商業(yè)賄賂等違法行為界定及案例剖析”兩個(gè)議題，向上?；饛臉I(yè)人員進(jìn)行了警示教育。兩場(chǎng)培訓(xùn)共吸引來(lái)自52家公募基金、9家子公司、9家私募基金、10家基金銷售機(jī)構(gòu)及4家異地分支機(jī)構(gòu)的近六百名從業(yè)人員的積極參與，其中包括公司高管50人，基金經(jīng)理或投資經(jīng)理102人。培訓(xùn)由公會(huì)秘書長(zhǎng)主持，上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處副處長(zhǎng)嚴(yán)赟出席培訓(xùn)并致辭。

　　嚴(yán)赟副處長(zhǎng)在致辭中列舉了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并表示，為了在上海轄區(qū)內(nèi)凈化行業(yè)生態(tài)，切實(shí)落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，希望公司從完善內(nèi)控機(jī)制，完善人才培養(yǎng)機(jī)制，完善社會(huì)文化機(jī)制、積極履行社會(huì)責(zé)任三方面提升道德水平，而從業(yè)人員需從增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)，增強(qiáng)誠(chéng)實(shí)守信意識(shí)三方面提高自身道德水平。她還希望與會(huì)人員在培訓(xùn)中學(xué)有所思，學(xué)有所獲，能夠在日常工作中做到廉潔從業(yè)。

　　在第一天的培訓(xùn)中，王馨副隊(duì)長(zhǎng)分別介紹了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，利用未公開(kāi)信息交易罪及操縱證券市場(chǎng)罪，指出這三類犯罪與基金從業(yè)人員關(guān)聯(lián)較大，并會(huì)危害市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的交易秩序，損害投資者利益。她著重對(duì)“老鼠倉(cāng)”案件進(jìn)行了講述，指出目前“老鼠倉(cāng)”的犯罪手法不斷翻新、形式也更加隱蔽，通過(guò)講述昔日明星基金經(jīng)理因“老鼠倉(cāng)”隕落等案例，對(duì)參會(huì)人員進(jìn)行警示，告誡大家該類犯罪行為犯罪成本高，且現(xiàn)存的“獵狐行動(dòng)”已經(jīng)實(shí)現(xiàn)全球打擊，希望大家不要存有僥幸心理，對(duì)法律應(yīng)有敬畏之心。

　　第二天的“防范商業(yè)賄賂”培訓(xùn)中，劉人博副隊(duì)長(zhǎng)首先從央視報(bào)道的醫(yī)藥公司葛蘭素史克的商業(yè)賄賂案件引入主題，直接指出金融機(jī)構(gòu)人員收受賄賂的危害觸目驚心，給上海金融管理秩序和金融機(jī)構(gòu)資金安全帶來(lái)了隱患，并著重介紹了與從業(yè)人員關(guān)聯(lián)較大的非國(guó)家工作人員受賄罪。他將《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》中的具體條款，與從業(yè)人員日常工作相結(jié)合，用詼諧幽默的語(yǔ)言進(jìn)行情景分析，不僅吸引了參會(huì)人員的興趣，也引發(fā)了大家的思考與自省。劉副隊(duì)長(zhǎng)在對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行警示之后，還從公司治理的角度提出了防范建議，他建議公司加強(qiáng)崗位教育，建立和健全內(nèi)部監(jiān)管制度，構(gòu)建社會(huì)監(jiān)督防線，從各方面增強(qiáng)企業(yè)的自我防范能力。

　　本次警示教育專題培訓(xùn)，旨在引導(dǎo)基金從業(yè)人員深刻認(rèn)識(shí)違法違規(guī)行為的嚴(yán)重性和危害性，進(jìn)一步增強(qiáng)誠(chéng)信守法意識(shí)，并貫徹落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，維護(hù)資本市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行。上海經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)基于真實(shí)案例做出的演講，不僅對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了警示，提示其在種種誘惑面前找準(zhǔn)方向，也對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了普法，明確指出何種行為已經(jīng)觸犯法律，使參會(huì)人員受益匪淺。

2018年10月19日