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未雨綢繆，防范風(fēng)險(xiǎn)；勤勉盡責(zé)，保護(hù)權(quán)益

——公會(huì)舉辦“債券投資風(fēng)險(xiǎn)防控及違約應(yīng)對(duì)”專題講座

　　5月10日，上海市基金同業(yè)公會(huì)舉辦“債券投資風(fēng)險(xiǎn)防控及違約應(yīng)對(duì)”專題講座。各會(huì)員單位積極報(bào)名參加，60余家公募基金、資管公司、私募基金、基金銷售機(jī)構(gòu)、異地基金公司分支機(jī)構(gòu)超過160位投資、交易、合規(guī)、法務(wù)人員參加出席本次專題講座。

　　本次活動(dòng)邀請(qǐng)了大成律師事務(wù)所的華濤律師與鄧煒律師。鄧煒律師首先就債券發(fā)行存在的主要問題進(jìn)行深度解析，講解了從發(fā)行人主導(dǎo)募集說明書到持有人會(huì)議規(guī)則不清晰等一系列現(xiàn)狀，闡明債券發(fā)行人發(fā)生預(yù)期違約時(shí)的救濟(jì)手段。

　　華濤律師指出基金管理人的第一要?jiǎng)?wù)是勤勉盡責(zé)，在投資前，必須落實(shí)了解債券發(fā)行人的基本情況，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，現(xiàn)場走訪等工作。一旦發(fā)生違約，基金管理人應(yīng)從為投資人負(fù)責(zé)的角度做好訴訟工作準(zhǔn)備，訴訟是迫使債券發(fā)行人放棄更多利益，保全投資人權(quán)益的必要手段。最后，華濤律師從債券發(fā)行人到管轄法院再到各利益相關(guān)方，全方位剖析了債券違約發(fā)生前后的各種注意事項(xiàng)及財(cái)產(chǎn)保全的作用與技巧。

　　在問答環(huán)節(jié)，現(xiàn)場非常踴躍，華濤律師與鄧煒律師就大家的問題進(jìn)行逐一耐心細(xì)致的回答，兩位法律專家生動(dòng)幽默的語言贏來現(xiàn)場陣陣掌聲。

　　三小時(shí)的專題講座，闡明了基金管理人在債券業(yè)務(wù)中應(yīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的注意事項(xiàng)，提示了債券業(yè)務(wù)開展中可能遇到的困難，使得參會(huì)人員對(duì)債券違約的防范及債券違約處置有了更進(jìn)一步的了解。許多同仁意猶未盡，紛紛表示此次講座干貨滿滿，不虛此行。

　　今后，上海市基金同業(yè)公會(huì)將持續(xù)收集、整理會(huì)員單位密切關(guān)注的問題，積極組織開展工作研討和專業(yè)交流，攜手全體會(huì)員單位，共同致力促進(jìn)和推動(dòng)上?；饦I(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。

2018.5.11