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未雨綢繆防風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)循矩法謀發(fā)展

——公會(huì)舉辦“金融監(jiān)管改革下的資本市場(chǎng)合規(guī)”專題講座

　　4月19日，“金融監(jiān)管改革下的資本市場(chǎng)合規(guī)”專題講座順利舉辦，上海地區(qū)150余位同仁參加此次講座。公會(huì)秘書長(zhǎng)章明出席并致辭。

　　她表示，中國(guó)金融監(jiān)管體系已揭開新的篇章，開展資本市場(chǎng)合規(guī)培訓(xùn)有益于在快速變化的市場(chǎng)中及時(shí)識(shí)別和預(yù)警各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

　　公會(huì)特邀請(qǐng)君合律師事務(wù)所的五位資深法律專家就“穿透式監(jiān)管”、“證券監(jiān)管執(zhí)法動(dòng)向及趨勢(shì)”、“證券犯罪典型案例分析”、“金融機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任”、“數(shù)據(jù)安全與資本市場(chǎng)”五個(gè)方面進(jìn)行深度解析。

　　首先，謝青律師向現(xiàn)場(chǎng)同仁介紹穿透式監(jiān)管的由來、規(guī)則，詳細(xì)闡述實(shí)質(zhì)重于形式原則在所有合規(guī)領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用，并探索穿透監(jiān)管未來的發(fā)展趨勢(shì)。

　　吳曼律師圍繞證券市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法及趨勢(shì)進(jìn)行深度解析。她表示，近兩年來執(zhí)法方式和手段有了新變化，對(duì)大要案采用“集團(tuán)化”辦案模式，利用科技辦案、數(shù)字稽查，辦案周期大幅縮短。

　　武雷律師就證券犯罪典型案例進(jìn)行深刻分析。他利用風(fēng)趣幽默的語言介紹了利用未公開信息交易案例、老鼠倉典型案例以及操縱市場(chǎng)案例，結(jié)合法律條文和刑事判決書，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范工作應(yīng)成為行業(yè)的重中之重。

　　鄭玉律師就司法實(shí)踐中不斷出現(xiàn)的相關(guān)案例，生動(dòng)展現(xiàn)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任相關(guān)問題，并重點(diǎn)說明了過錯(cuò)程度、因果關(guān)系及減責(zé)及免責(zé)事由等需要注意的幾個(gè)主要問題。

　　最后，陳歆律師關(guān)于數(shù)據(jù)合規(guī)與資本市場(chǎng)發(fā)表精彩演講。通過對(duì)個(gè)人信息及商業(yè)秘密的精確定義，明確了網(wǎng)絡(luò)安全事件后，企業(yè)可能產(chǎn)生的損失和費(fèi)用，充分認(rèn)識(shí)到履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)的重大意義。

　　三個(gè)小時(shí)的講座內(nèi)容豐富緊湊，講解妙趣橫生。許多行業(yè)同仁紛紛表示，意猶未盡、不虛此行，為合規(guī)風(fēng)控工作開展提供了指引，進(jìn)一步明確了未來工作重心。今后，公會(huì)將持續(xù)開展工作研討和專業(yè)交流，攜手全體會(huì)員單位，推動(dòng)上?；饦I(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

2018.4.20