推進(jìn)合規(guī)平臺(tái)建設(shè)，助力私募行業(yè)發(fā)展
――公會(huì)私募基金專委會(huì)舉辦合規(guī)風(fēng)控沙龍
8月23日下午，公會(huì)理事會(huì)私募基金專委會(huì)第一次合規(guī)風(fēng)控沙龍?jiān)诠珪?huì)會(huì)議室舉行。上海地區(qū)20家私募基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加本次活動(dòng)。公會(huì)副會(huì)長、秘書長李頻、上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處副處長程鵬出席并發(fā)言。公會(huì)私募基金專委會(huì)主任委員湯進(jìn)喜主持本次活動(dòng)。
活動(dòng)伊始，李頻秘書長指出，在當(dāng)前“防風(fēng)險(xiǎn)、守底線”的政策指引下，建立完善的合規(guī)風(fēng)控體系是保障私募基金行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展的“生命線”。公會(huì)舉辦的此次沙龍活動(dòng)旨在為會(huì)員單位搭建一個(gè)“開放、交流、共享”的平臺(tái)，也希望全體會(huì)員單位可以珍惜、利用好這樣一個(gè)專業(yè)的平臺(tái)以提升自身的合規(guī)風(fēng)控能力和效率。
本次活動(dòng)邀請(qǐng)了證券合規(guī)領(lǐng)域律師，重點(diǎn)就內(nèi)幕交易行為，運(yùn)用生動(dòng)的案例，以律師的角度介紹了當(dāng)前形勢(shì)下證券違法案件的監(jiān)管動(dòng)態(tài)，提示了建設(shè)合規(guī)制度的重要性。
上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處程鵬副處長通報(bào)了轄區(qū)內(nèi)檢查中發(fā)現(xiàn)存在的問題。同時(shí)剖析了幾個(gè)重點(diǎn)案例，系統(tǒng)梳理了監(jiān)管執(zhí)法層面的新動(dòng)向。其后對(duì)本次參會(huì)人員提出了：準(zhǔn)確定位、嚴(yán)守底線、有效落實(shí)的工作要求。
交流環(huán)節(jié)，公會(huì)私募基金專委會(huì)主任委員湯進(jìn)喜提出了“2017年下半年私募基金管理人合規(guī)主要工作”，與參會(huì)人員進(jìn)行討論和交流。同時(shí)結(jié)合近期重點(diǎn)合規(guī)工作，對(duì)包括投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶調(diào)查、資管產(chǎn)品增值稅、協(xié)會(huì)要求的數(shù)據(jù)報(bào)送和制度建設(shè)、投資合規(guī)要求進(jìn)行了深入的探討并達(dá)成初步共識(shí)。與會(huì)人員還就實(shí)務(wù)操作過程中遇到的諸如私募股權(quán)投資備案登記、關(guān)聯(lián)交易識(shí)別、基金管理人獨(dú)立性等問題進(jìn)行了探討。
活動(dòng)歷時(shí)三個(gè)小時(shí)，與會(huì)人員意猶未盡，紛紛表示公會(huì)舉辦的此次沙龍活動(dòng)接地氣，有實(shí)效，滿足了廣大會(huì)員單位在合規(guī)層面交流的需求。公會(huì)也將積極發(fā)揮行業(yè)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)及專委會(huì)的智庫作用，積極構(gòu)建會(huì)員單位多渠道、多角度的溝通橋梁，切實(shí)提升覆蓋全轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)控水平，打造一流的、全國領(lǐng)先的私募基金行業(yè)。
2017年8月25日
滬公網(wǎng)安備 31010402008542號(hào)
