“賣者有責(zé)”須盡職，“買者自負(fù)”當(dāng)謹(jǐn)慎
——公會(huì)召開《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》專題講座
6月30日下午，公會(huì)召開的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）專題講座在上海期交所舉行。本次會(huì)議由上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處程鵬副處長對(duì)《辦法》的基本思路、主要內(nèi)容和監(jiān)管要求進(jìn)行了講解。上?；饦I(yè)公募基金、特定客戶資管機(jī)構(gòu)、私募基金、基金銷售機(jī)構(gòu)、以及部分券商資管機(jī)構(gòu)的近200位同仁參加了會(huì)議。本次會(huì)議由公會(huì)副會(huì)長、秘書長李頻主持。
李頻秘書長指出《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作為中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，標(biāo)志著我國資本市場投資者適當(dāng)性管理制度體系基本成形，將對(duì)我國中小投資者的權(quán)益保護(hù)格局帶來積極而深遠(yuǎn)的影響?！掇k法》以及《指引》的落地實(shí)施，不僅維護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益，也指引著我們?cè)谛滦蝿?、新常態(tài)下，積極探尋行業(yè)平穩(wěn)、有序、可持續(xù)發(fā)展之路。
隨后，程鵬副處長就投資者適當(dāng)性管理的基本內(nèi)涵、《辦法》的出臺(tái)背景、總體思路、主要內(nèi)容和基本原則進(jìn)行了闡述。并對(duì)《辦法》重點(diǎn)解決的投資者分類標(biāo)準(zhǔn)和管理要求、投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性匹配、委托銷售關(guān)系中適當(dāng)性匹配等六類問題進(jìn)行了詳細(xì)說明。針對(duì)6月28日中基協(xié)發(fā)布的《實(shí)施指引》中關(guān)于投資者新老劃斷事宜予以進(jìn)一步明確。談到下階段工作安排，程鵬表示，7月1日《辦法》施行后，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，對(duì)新開立賬戶或接受服務(wù)的客戶以及購買新產(chǎn)品或接受新服務(wù)的老客戶進(jìn)行分類、評(píng)估、匹配及動(dòng)態(tài)管理，建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫，嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理制度。
會(huì)議最后，李頻秘書長指出，適當(dāng)性管理辦法是我國在長期實(shí)踐過程中，根據(jù)投資者保護(hù)實(shí)際問題，逐步建立完善起來的一項(xiàng)制度，同時(shí)也是當(dāng)下的主要工作重心之一。全體行業(yè)同仁應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)、落實(shí)監(jiān)管要求，明確責(zé)任義務(wù)，牢固樹立“賣者有責(zé)”在先，“買者自負(fù)”在后的資管理念，持續(xù)完善公司內(nèi)部管理流程與風(fēng)控合規(guī)制度。積極開展形式多樣的培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)投資者教育工作，以實(shí)際行動(dòng)樹立行業(yè)誠信可靠的良好形象。
近兩個(gè)小時(shí)的會(huì)議稍縱即逝，部分輿會(huì)代表在會(huì)后就相關(guān)實(shí)施細(xì)則問題進(jìn)行了咨詢與交流。大家紛紛表示，希望在《辦法》具體落實(shí)過程中，繼續(xù)保持與監(jiān)管部門的密切溝通與聯(lián)絡(luò)。
同業(yè)為基，不忘初心，齊力成金，逐夢前行。投資者權(quán)益保護(hù)作為公會(huì)一項(xiàng)長期的基礎(chǔ)性工作，任重而道遠(yuǎn)。為確?！掇k法》各項(xiàng)工作的順利運(yùn)行，公會(huì)也將攜手全體行業(yè)同仁，精益求精、持之以恒，努力探索投資者合法權(quán)益保護(hù)工作新思路，為促進(jìn)金融市場平穩(wěn)、有序發(fā)展發(fā)揮應(yīng)有的作用。
2017年7月3日
滬公網(wǎng)安備 31010402008542號(hào)
