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公會動態(tài)

公會召開第二屆理事會第五次會議

來源：公會秘書處

公會召開第二屆理事會第五次會議

　　3月16日下午，公會第二屆理事會第五次會議在上海證監(jiān)局八樓會議室舉行。全體36家理事、監(jiān)事會員單位代表參加了會議，上海證監(jiān)局嚴(yán)伯進(jìn)局長、機(jī)構(gòu)三處負(fù)責(zé)人出席了會議。

　　公會副會長、秘書長李頻代表理事會作了《2016年度工作報告和2017年度初步設(shè)想》。報告從凝聚行業(yè)智慧力量，助推行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展；緊跟監(jiān)管政策步伐，加速行業(yè)國際化進(jìn)程；發(fā)揮專委會行業(yè)智庫作用，把握市場創(chuàng)新熱點(diǎn)；推進(jìn)投資者教育宣傳，積極履行社會責(zé)任；助推行業(yè)人才發(fā)展，傳播行業(yè)先進(jìn)文化；提升秘書處綜合能力，逐夢前行勇攀高峰等六個方面闡述了公會過去一年來的工作。并從貫徹落實(shí)監(jiān)管方針要求，幫助會員適應(yīng)監(jiān)管變化；積極延伸服務(wù)觸角，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健有序發(fā)展；持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)提升服務(wù)水平，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益；不斷完善公會自身建設(shè)，營造可持續(xù)發(fā)展的良好環(huán)境等四個方面對2017年工作進(jìn)行了思考。報告經(jīng)與會代表審議表決，全票予以通過。

　　公會理事會合規(guī)風(fēng)控、公司治理、人才戰(zhàn)略與培訓(xùn)、業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新、信息技術(shù)、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理7家專業(yè)委員會主任委員或代表匯報了各自2016年度工作總結(jié)及2017年度工作設(shè)想。各專委會緊密結(jié)合行業(yè)實(shí)際，以高度的責(zé)任感和使命感，投身行業(yè)發(fā)展洪流。在思考中推陳出新，在實(shí)踐中探索前行，為促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展做出了有益嘗試和積極貢獻(xiàn)。

　　會議還聽取了《2016年度財(cái)務(wù)結(jié)算報告及2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算》、以及《關(guān)于設(shè)立上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會的議案》、《關(guān)于延緩換屆的議案》、《關(guān)于解除大成基金管理有限公司上海理財(cái)中心會員資格的議案》等三項(xiàng)議案，經(jīng)與會代表審議表決，均全票通過。

　　在交流發(fā)言環(huán)節(jié)，圍繞2017年工作，與會代表們就加強(qiáng)高科技在智能投顧領(lǐng)域的運(yùn)用、子公司申請私募股權(quán)投資資格等前瞻性問題進(jìn)行了交流，并就進(jìn)一步豐富公會活動、發(fā)揮公會溝通橋梁作用、普及投資者教育等事項(xiàng)達(dá)成了共識。

　　李道濱會長表示，在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，在全體理事、監(jiān)事的共同努力下，公會在行業(yè)自律、會員服務(wù)、風(fēng)險防范、創(chuàng)新發(fā)展、合規(guī)銷售及國內(nèi)外交流等方面取得了較好、較快發(fā)展。下一階段，公會要順應(yīng)大資管時代的挑戰(zhàn)，助推行業(yè)回歸資管本源；持續(xù)營造良好風(fēng)控文化，攜手打造行業(yè)“百年老店”；維護(hù)投資者權(quán)益，打造行業(yè)聲譽(yù)及公信力。公會將攜手全體同仁，恪守資管本質(zhì)，堅(jiān)守道德底線與合規(guī)意識，努力實(shí)現(xiàn)將行業(yè)打造為中國一流資產(chǎn)管理行業(yè)的愿景而不懈努力。

　　上海證監(jiān)局嚴(yán)伯進(jìn)局長高度肯定了公會過去一年來的工作和成績。他指出，在全球市場風(fēng)云變幻的大背景下，上?；饦I(yè)始終呈現(xiàn)積極穩(wěn)健的發(fā)展態(tài)勢，資管規(guī)模屢創(chuàng)新高、產(chǎn)品業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新、對外開放步伐加快。公會作為上海地區(qū)優(yōu)秀的社團(tuán)組織和自律組織，積極協(xié)助監(jiān)管部門處理行業(yè)投訴、督促行業(yè)自律，取得的成績可圈可點(diǎn)，為行業(yè)發(fā)展作出的貢獻(xiàn)功不可沒。并勉勵大家要充滿自信，勇?lián)厝巍?br>
　　對于2017年工作思路，嚴(yán)局長指出，要把握穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，持續(xù)增強(qiáng)專業(yè)投資能力、謹(jǐn)防各類違法違規(guī)案件、切實(shí)提高處理各類投訴糾紛能力。對于公會建設(shè)，嚴(yán)局長做了重點(diǎn)部署，他指出公會應(yīng)做到“四個要”。第一，要增強(qiáng)“四個意識”。把行業(yè)的發(fā)展放到黨和國家發(fā)展的全局中去，推動行業(yè)爭做穩(wěn)定市場的主要力量；第二，要把防范風(fēng)險放到更加突出的位置。引導(dǎo)行業(yè)梳理內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控制度，積極開展自查自糾，做到分兵把手，扎緊籬笆，重點(diǎn)關(guān)注交叉地帶的風(fēng)險隱患；第三，要把投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處。積極組織開展相關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，樹立“守土有責(zé)”的責(zé)任意識，做到內(nèi)化于心提高認(rèn)識、外化于行狠抓落實(shí)；第四，要持續(xù)關(guān)注從業(yè)人員職業(yè)道德教育，引領(lǐng)行業(yè)常懷律己之心，勤思貪欲之害，在誘惑面前擺正位置，在大是大非面前堅(jiān)守原則。會議最后，嚴(yán)局長要求公會以構(gòu)建風(fēng)險防控安全局，打造理性投資示范點(diǎn)為己任，并鼓勵大家為維護(hù)金融市場穩(wěn)定做出應(yīng)有表率。

　　本次會議由李道濱會長主持。

2017-3-21