穩(wěn)步推進行業(yè)合規(guī) 嚴密防范業(yè)務風險
——公會理事會合規(guī)風控專委會召開2016年度第二次會議
2016年12月15日至16日，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會暨督察長聯(lián)席會議2016年度第二次會議召開。上海46家公募基金公司督察長參加此次會議。會議邀請了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鄭富仕副秘書長、中國證監(jiān)會機構監(jiān)管五處謝進慧同志和上海證監(jiān)局機構監(jiān)管三處蔡旻昱副處級調研員分別與督察長們進行交流，公會副會長、秘書長李頻通報了轄區(qū)基金業(yè)發(fā)展狀況。出席此次會議還有公會副會長、合規(guī)風控專委會主任委員、匯添富基金管理股份有限公司董事長李文。
首先，中基協(xié)鄭富仕副秘書長簡要回顧了2016年全國基金行業(yè)的總體發(fā)展概況，將公募基金和私募基金年內的發(fā)展狀況、協(xié)會第二屆第一次會員代表大會的召開和與會者進行了分享。此外，他還詳細介紹了協(xié)會針對養(yǎng)老金產品、ETF被動型產品、稅收政策、基金公司治理結構、激勵機制、壓力測試等專題的研究工作。在未來的工作中，他希望基金行業(yè)要更多關注系統(tǒng)性風險、建立預案機制、加強人員管理，與協(xié)會緊密聯(lián)系，積極履行社會責任。
證監(jiān)局機構三處蔡旻昱就落實功能監(jiān)管方面所做的工作及近期檢查發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)進行了通報，在投研方面制度落實有效性、銷售合規(guī)、后臺運營、子公司管控等可能暴露的風險點和與會督察長進行了深入的交流。她建議轄區(qū)各公司針對公司制度和流程進行梳理，評估內控的有效性；強化關鍵崗位相互制衡；加強人員合規(guī)意、職業(yè)道德，與考核相結合；在年末之際，更應注重日常監(jiān)管指標及流動性風險，建立預案機制。
公會副會長、秘書長李頻結合轄區(qū)行業(yè)定期數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告，對照行業(yè)近年發(fā)展，分享了上海地區(qū)公募基金公司年內總體業(yè)績情況、公募業(yè)務和非公募業(yè)務的發(fā)展數(shù)據(jù)、子公司、自貿區(qū)和海外業(yè)務開展情況。此外，她還通報了今年以來公會12386投資者熱線投訴督辦工作，并要求各會員單位在客戶服務體驗度、渠道營銷材料管控和子公司風險管理等方面做出相應提升和強化，進一步加強投資者合法權益的保護力度。
證監(jiān)會機構五處謝進慧同志就2016年在研究制定相關監(jiān)管法規(guī)、強化事中事后監(jiān)管、基礎性專題研究等方面工作進行了回顧。針對《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》與現(xiàn)場的督察長們進行了面對面的交流，充分聽取行業(yè)內的反饋意見。此外，他還圍繞行業(yè)典型案例，將相關業(yè)務違規(guī)問題和督察長們進行了解讀，同時提醒關注并避免此類問題發(fā)生。要求各公司加強風險管控，嚴守法律法規(guī)和合同約定，防范業(yè)務風險。
在隨后的會議中，參會的督察長和嘉賓們分成四組，就行業(yè)合規(guī)風險管理的熱點問題以及《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》進行了深度的探討，其中包括固定收益及委外業(yè)務風險、子公司合規(guī)風控人員獨立性和母公司管控間的職能設定問題、征求意見稿要求的合規(guī)風控人員比例問題，重大關聯(lián)交易的認定以及參考準則的缺失問題、互聯(lián)網金融對行業(yè)合規(guī)管理的新挑戰(zhàn)以及信息系統(tǒng)與運營風險管理等。與會各組兩個小時的深度交流，為下一階段穩(wěn)步推進行業(yè)合規(guī)，風險防范重點奠定了扎實的基礎。
兩天的會議緊湊而有序，討論熱烈而富有針對性。從證監(jiān)會、中基協(xié)、上海證監(jiān)局、公會等多角度出發(fā)，將行業(yè)法規(guī)的制定、監(jiān)管檢查一線、行業(yè)自律工作與會員單位合規(guī)風控相結合，全面梳理了行業(yè)近期的風控要點，深入風險實質，對現(xiàn)今行業(yè)內的實際問題進行了集中而深度的探討，不僅為今后法規(guī)和制度的制定提供了交流和反饋的平臺，同時為合規(guī)風控工作開展提供了一定的指引。公會將在上海證監(jiān)局的指導下，一如既往為提升轄區(qū)會員單位合規(guī)風控管理水平，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展做出應有的貢獻。
2016-12-20
