公會召開上海地區(qū)公募基金行業(yè)風(fēng)險控制業(yè)務(wù)交流會
來源：公會秘書處
強(qiáng)化風(fēng)險管理 助推行業(yè)發(fā)展
——公會召開上海地區(qū)公募基金行業(yè)風(fēng)險控制業(yè)務(wù)交流會
11月3日下午，公會召開的上海地區(qū)公募基金行業(yè)風(fēng)險控制業(yè)務(wù)交流會在上海期貨交易所舉行。此次會議邀請了在風(fēng)控業(yè)務(wù)上具有多年經(jīng)驗積累的中銀基金、興業(yè)全球、上投摩根、申萬菱信的四位風(fēng)控負(fù)責(zé)人交流分享了風(fēng)險控制工作中的經(jīng)驗與感悟。公會副會長、秘書長李頻主持了會議，各會員單位共計80余位風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了此次交流會，上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處的相關(guān)同志受邀出席并做了發(fā)言。
四位受邀發(fā)言的風(fēng)控負(fù)責(zé)人介紹了各自單位的風(fēng)控整體框架和相關(guān)制度，對“三道防線”的全面風(fēng)險管理理念、內(nèi)控部門的職能設(shè)置、各類風(fēng)險指標(biāo)的構(gòu)建、全過程風(fēng)險管理體系建設(shè)、KPI與風(fēng)控管理的有效銜接、以及如何做好流程設(shè)計與分解等方面做了分享與交流。并就培養(yǎng)良好風(fēng)控文化的積極作用、IT系統(tǒng)對于風(fēng)險管理的重要性、風(fēng)控人才管理與職業(yè)規(guī)劃等議題達(dá)成共識。四位風(fēng)控負(fù)責(zé)人結(jié)合自身工作經(jīng)驗，就如何平衡互聯(lián)網(wǎng)金融與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)間的矛盾、業(yè)績歸因如何發(fā)揮實效、如何實現(xiàn)風(fēng)控部門與業(yè)務(wù)一線部門的有效溝通等問題進(jìn)行了廣泛探討與積極思考。
在聽取了四位代表發(fā)言后，證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處相關(guān)同志肯定了上海地區(qū)公募基金行業(yè)風(fēng)控合規(guī)條線的工作。指出合規(guī)工作是底線，存在唯一性；風(fēng)控工作則根據(jù)企業(yè)所處發(fā)展階段不同，呈現(xiàn)多樣性特征。并就日常監(jiān)管與現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)的個別單位風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置主體不清、風(fēng)控職責(zé)未實現(xiàn)全覆蓋、風(fēng)控閥值管控設(shè)置缺乏審慎性、維度庫過于放大失效、日常交易管理缺乏完善監(jiān)控體系、公平交易篩選前置條件過于寬松、基金投資現(xiàn)金超法定比例、盤中放開基金經(jīng)理自由裁量權(quán)，收盤未及時調(diào)回原指標(biāo)等八類具體問題作了提醒。對于今后工作，提出三點要求：一，公司經(jīng)營層在日常管理中應(yīng)高度重視風(fēng)控工作，加強(qiáng)戰(zhàn)略制定與風(fēng)險管理的緊密結(jié)合，確保各項風(fēng)控管理辦法落到實處；二，風(fēng)控部門應(yīng)增強(qiáng)責(zé)任意識，積極做好與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，避免事前缺位、事中混亂、事后推諉；三，在“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的大背景下，監(jiān)管部門管理模式將由“保姆式管理”向原則性把控轉(zhuǎn)型，各單位風(fēng)控部門應(yīng)及時調(diào)整思路，恪盡職守，勤勉盡責(zé)。同時，對下一階段的“雙隨機(jī)檢查”、“兩加強(qiáng)，兩遏制”回頭看等重點工作做了部署。
在現(xiàn)場交流環(huán)節(jié)中，輿會代表暢所欲言，廣開言路，普遍反映系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)處理準(zhǔn)確性低、非主動突破導(dǎo)致基金投資現(xiàn)金比例不足5%等共性問題。對此，公會將予以關(guān)注，并提請證監(jiān)會相關(guān)同志將此類問題帶回作進(jìn)一步研究討論。
會議最后，李頻秘書長指出，在基金公司經(jīng)營管理過程中，風(fēng)險控制部門至關(guān)重要，在座各位作為部門負(fù)責(zé)人，在工作中更應(yīng)目營心匠、析微察異，為公司實現(xiàn)總體戰(zhàn)略目標(biāo)獻(xiàn)計獻(xiàn)策，助推行業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。祝愿大家在今后工作中比翼齊飛，共同進(jìn)步。
兩個小時的會議稍縱即逝，部分代表在會后進(jìn)行了熱烈的交流與探討，不少與會代表紛紛表示感謝公會提供的寶貴溝通交流機(jī)會。公會將繼續(xù)堅持敦本務(wù)實的工作理念，全力打造多領(lǐng)域、多層次的交流平臺，為廣大會員單位辦實事，謀實利。 
