與時(shí)俱進(jìn) 擁抱變革
——公會(huì)第五次總經(jīng)理主題沙龍活動(dòng)舉辦
2014年8月29日，由上海證監(jiān)局和上海市基金同業(yè)公會(huì)共同舉辦的第五次總經(jīng)理主題沙龍活動(dòng)舉行，來(lái)自上海地區(qū)近40家基金管理公司總經(jīng)理參加活動(dòng)。上海證監(jiān)局朱健副局長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部吳增濤副處長(zhǎng)、上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人一行、同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻出席。
李頻首先向與會(huì)代表介紹了公會(huì)目前的總體情況以及上海地區(qū)基金管理公司最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。公會(huì)會(huì)長(zhǎng)李勍表示在新國(guó)九條和兩個(gè)意見(jiàn)的出臺(tái)下，行業(yè)在私募、子公司、QDII等各個(gè)方面開(kāi)放力度更大，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型，行業(yè)準(zhǔn)入放寬，基金行業(yè)發(fā)展將迎來(lái)新紀(jì)元和新機(jī)遇。
吳增濤副處長(zhǎng)發(fā)言指出，在深化改革的大背景下，基金行業(yè)正面臨轉(zhuǎn)型發(fā)展重要的機(jī)遇期，行業(yè)創(chuàng)新將不再僅僅局限于產(chǎn)品創(chuàng)新，將會(huì)延伸到行業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域和方面。隨后他和各總經(jīng)理就《關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》進(jìn)行了深度學(xué)習(xí)，從監(jiān)管角度逐條解讀了意見(jiàn)的三個(gè)方面共計(jì)十一條意見(jiàn)。重點(diǎn)對(duì)公司差異化發(fā)展、股權(quán)激勵(lì)、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面進(jìn)行了說(shuō)明，并表示，關(guān)于創(chuàng)新方面的指引意見(jiàn)將會(huì)陸續(xù)出臺(tái)，幫助行業(yè)更好的創(chuàng)新發(fā)展。并介紹了證監(jiān)會(huì)關(guān)于行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的任務(wù)分工、目標(biāo)和期限，幫助各總經(jīng)理進(jìn)一步把控好監(jiān)管思路和方向。
活動(dòng)交流階段，各總經(jīng)理就公募基金、專戶、子公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、市場(chǎng)環(huán)境變化、公募基金的資源稟賦、核心競(jìng)爭(zhēng)力、互聯(lián)網(wǎng)金融、新業(yè)務(wù)的創(chuàng)新難點(diǎn)、產(chǎn)品創(chuàng)新的局限性、監(jiān)管轉(zhuǎn)型、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金開(kāi)發(fā)利用、新業(yè)務(wù)取舍、行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管、債券市場(chǎng)機(jī)遇、通道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)控與發(fā)展關(guān)系等方面進(jìn)行了深度交流。涉及到行業(yè)各個(gè)方面和細(xì)節(jié)，各總經(jīng)理在相互發(fā)言間暢談各自的體會(huì)和經(jīng)驗(yàn)，提出了眾多經(jīng)驗(yàn)之談和真知灼見(jiàn)。
上海證監(jiān)局 副局長(zhǎng) 朱健
朱健副局長(zhǎng)為活動(dòng)做了重要講話，圍繞建設(shè)多層次資本市場(chǎng)，他從債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等多個(gè)方面進(jìn)行了闡述，鼓勵(lì)子公司能更多的向主動(dòng)管理方向轉(zhuǎn)變，建議行業(yè)關(guān)注證券業(yè)和期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意見(jiàn)，同樣對(duì)行業(yè)發(fā)展有很大指導(dǎo)意義。結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，尤其是子公司發(fā)展情況，他重點(diǎn)就放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管進(jìn)行了深度介紹。在放松管制上，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，給予市場(chǎng)更多元化、多樣化的選擇和發(fā)展空間是大趨所勢(shì)，在備案注冊(cè)審批等環(huán)節(jié)上將進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行縮減，為行業(yè)發(fā)展松綁更多限制。但在加強(qiáng)監(jiān)管上，將更加嚴(yán)格和頻繁，尤其加強(qiáng)對(duì)事后的監(jiān)管，更加強(qiáng)調(diào)對(duì)投資者保護(hù)和違法處罰力度。最后他表示，創(chuàng)新發(fā)展是堅(jiān)定不移的，但創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中要看清形勢(shì)，有所取舍，在機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的環(huán)境下，希望各公司能重視合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，將創(chuàng)新發(fā)展與公司的能力、資源稟賦和實(shí)際情況結(jié)合好。
本次會(huì)議由李頻主持。
2014-9-2
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