高瞻遠(yuǎn)矚 防微杜漸
——公會(huì)舉辦子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理專題學(xué)習(xí)交流會(huì)
為幫助會(huì)員單位規(guī)避子公司相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。7月25日，公會(huì)舉辦“子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理專題學(xué)習(xí)交流會(huì)”，會(huì)議邀請(qǐng)了畢馬威會(huì)計(jì)事務(wù)所合伙人王國(guó)蓓及金融服務(wù)高級(jí)經(jīng)理黃小熠作為授課主講嘉賓，上海地區(qū)120余名子公司風(fēng)控和監(jiān)察稽核人員參加會(huì)議，上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻出席并主持了會(huì)議。
會(huì)議中李頻分享了全國(guó)和上海地區(qū)子公司成立至今的歷年發(fā)展情況，她表示，目前子公司快速發(fā)展的步伐已經(jīng)超過(guò)傳統(tǒng)公募基金，然而其中蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)隱患是眾所周知的。監(jiān)管部門(mén)也會(huì)更加關(guān)注對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。同業(yè)公會(huì)作為行業(yè)自律組織，希望通過(guò)此次培訓(xùn)交流活動(dòng)，幫助大家更深入的了解其中蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)隱患，行業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展，但更需要穩(wěn)健發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制并駕齊驅(qū)。
畢馬威會(huì)計(jì)事務(wù)所合伙人王國(guó)蓓通過(guò)分析子公司的行業(yè)地位、相對(duì)優(yōu)勢(shì)、政策動(dòng)態(tài)及面臨的挑戰(zhàn)等各方面展示了行業(yè)目前的市場(chǎng)概況和發(fā)展展望。針對(duì)目前在項(xiàng)目來(lái)源、人才儲(chǔ)備、銷(xiāo)售渠道、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和IT系統(tǒng)等方面可能存在的挑戰(zhàn)和困境提出相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，對(duì)從公司治理、項(xiàng)目管理、銷(xiāo)售管理、運(yùn)營(yíng)管理、公司財(cái)務(wù)、人員管理、信息技術(shù)、母公司管控等內(nèi)控常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了詳實(shí)介紹。隨后，她重點(diǎn)介紹了一套全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系流程圖。通過(guò)體系設(shè)立、評(píng)估控制、監(jiān)督管理的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理分析了子公司風(fēng)險(xiǎn)管理要素。
畢馬威會(huì)計(jì)事務(wù)所金融服務(wù)高級(jí)經(jīng)理黃小熠隨后就子公司主要產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了案例介紹和講解。通過(guò)講解銀基通道產(chǎn)品、母子計(jì)劃產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)品、通過(guò)有限合伙企業(yè)進(jìn)行地產(chǎn)融資類產(chǎn)品、“控股”項(xiàng)目產(chǎn)品、政府融資平臺(tái)類產(chǎn)品、與私募合作產(chǎn)品、定向融資增發(fā)產(chǎn)品等十幾種子公司業(yè)務(wù)的產(chǎn)品特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注重點(diǎn)和管控措施，深入的剖析了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)對(duì)近期券商資管業(yè)務(wù)違法違規(guī)案例進(jìn)行了陳述，進(jìn)一步加深了大家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的認(rèn)識(shí)。
會(huì)上，學(xué)員們認(rèn)真記錄，會(huì)后，不少同仁留下來(lái)與授課老師相互交流學(xué)習(xí)。大家還專門(mén)建立了子公司風(fēng)險(xiǎn)管理交流群，搭建起方便業(yè)內(nèi)同仁能夠有溝通交流的平臺(tái)。此次會(huì)議在短短的兩小時(shí)內(nèi)傳授了大量的知識(shí)和信息。為行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理意識(shí)注入了新鮮血液，同業(yè)公會(huì)將始終如一，為行業(yè)健康、穩(wěn)妥發(fā)展貢獻(xiàn)力量和幫助。
2014-7-30
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