公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)
組織召開(kāi)專題討論會(huì)
2014年3月7日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)圍繞從業(yè)人員證券投資管理問(wèn)題等組織召開(kāi)了一次專題討論會(huì)，來(lái)自上海地區(qū)20余家基金管理公司的督察長(zhǎng)參加了此次交流。
會(huì)議首先由專委會(huì)委員章明督察長(zhǎng)介紹了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》主要內(nèi)容和相關(guān)背景。與會(huì)督察長(zhǎng)一致認(rèn)為，放開(kāi)從業(yè)人員的證券投資順應(yīng)了行業(yè)發(fā)展的需要，但也給基金公司合規(guī)管理帶來(lái)了一定挑戰(zhàn)，對(duì)內(nèi)部控制提出了更高的要求。會(huì)議圍繞“申報(bào)人員范圍”、“審核標(biāo)準(zhǔn)”、“指定券商制度”和“投資申報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)”等重要問(wèn)題進(jìn)行了熱烈討論和經(jīng)驗(yàn)分享，為各公司進(jìn)一步完善相關(guān)制度提供了很好的相互借鑒。
專委會(huì)執(zhí)行委員李文督察長(zhǎng)表示，合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)將通過(guò)督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議這個(gè)平臺(tái)，進(jìn)一步加強(qiáng)上海地區(qū)基金管理公司在合規(guī)風(fēng)控管理方面的工作交流，積極推動(dòng)行業(yè)合規(guī)運(yùn)作水平的進(jìn)一步提升。本次會(huì)議得到了國(guó)泰基金管理公司的大力支持。
2014-03-12
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