聚焦風(fēng)險 防微杜漸
——公會舉辦上?；饦I(yè)投研人員風(fēng)險防范專題培訓(xùn)
11月12日，上海市基金同業(yè)公會舉辦“投研人員風(fēng)險防范專題培訓(xùn)”。本次培訓(xùn)由深交所市場監(jiān)察部副總監(jiān)葉國瑜主講，公會副會長兼秘書長李頻以及40家上?；鸸镜耐堆锌偙O(jiān)、基金經(jīng)理等相關(guān)人員共近130人參加了培訓(xùn)。
首先，李頻肯定了上?；饦I(yè)今年以來取得的良好業(yè)績，以及為此積聚起來的行業(yè)正能量，更期待上?；饦I(yè)今后能夠百尺竿頭，更進一步。同時也對近年來行業(yè)中出現(xiàn)的個別違法事件表達了擔憂，她期望各參會同仁可以通過此次學(xué)習(xí)，進一步強化對風(fēng)險防范重要性認識，排查可能存在的道德風(fēng)險隱患，防微杜漸。
培訓(xùn)會上，葉國瑜首先就目前證券投資基金的監(jiān)管形勢，異常交易變化形式、主要類型、趨勢和特點進行了專題介紹。通過分析相關(guān)案例，對基金應(yīng)當重點關(guān)注的包括內(nèi)幕交易、特定時間、利益輸送、非公開信息、與創(chuàng)新產(chǎn)品以及新股發(fā)行的盲目炒作等有關(guān)的交易行為進行了說明。通過展示相關(guān)監(jiān)控手段在現(xiàn)實案例中的運用，對交易所的實時監(jiān)控、智能化監(jiān)控、專項核查、定期報告、聯(lián)動監(jiān)察等監(jiān)控手段及措施進行了講解，透析了深交所市場監(jiān)察部監(jiān)測機制。葉國瑜表示，為應(yīng)對今后可能遇到的新形勢、新挑戰(zhàn)，交易所會因地制宜的不斷開發(fā)相應(yīng)的智能化監(jiān)控模塊。
兩個小時的培訓(xùn)很快就過去了，參訓(xùn)人員就工作中容易觸發(fā)風(fēng)險事件的盲點和死角，交易形式，風(fēng)險隱患點等問題進行了問答和互動，紛紛表示通過此次培訓(xùn)，對深交所的監(jiān)察機制有了清晰的了解，對日常交易行為有了全新的認識，將在今后工作中結(jié)合培訓(xùn)內(nèi)容，聚焦風(fēng)險易發(fā)環(huán)節(jié)和時點，嚴守風(fēng)險端口。
最后，李頻與各參會同仁分享了自己多年來的工作體會，她再次呼吁行業(yè)同仁在重視專業(yè)性的同時，時刻關(guān)注風(fēng)險防范，筑牢道德底線。期望此次培訓(xùn)能夠?qū)崈粑覀兊耐堆袌F隊有所幫助。基金管理人要持之以恒的懷著感恩之心，感激之情對待基金持有人。唯有這樣，基金業(yè)才能在浩瀚的市場里揚帆起航，乘風(fēng)破浪，突破瓶頸，邁向輝煌，真正做到讓人羨慕和尊敬的行業(yè)。
2013-11-13
