8月28日，公會(huì)理事會(huì)基金銷售專業(yè)委員會(huì)組織召開第二次聯(lián)席會(huì)議暨外資銀行基金代銷機(jī)構(gòu)推薦會(huì)。上海證監(jiān)局基金處調(diào)研員楊牧云(主持工作)、上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)李頻、39家基金公司及首批獲得基金銷售牌照的8家外資銀行共計(jì)50多名基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人一同出席了會(huì)議。
公上，李頻表示，外資銀行獲得基金銷售牌照，進(jìn)一步推動(dòng)基金銷售渠道多元化發(fā)展，為基金行業(yè)發(fā)展增添新的活力，加深了國際金融機(jī)構(gòu)間合作聯(lián)系，也是對(duì)上海國際金融中心建設(shè)目標(biāo)的又一次邁進(jìn)。上海對(duì)全國基金業(yè)發(fā)展起到舉足輕重的作用，在上海基金業(yè)取得較好業(yè)績(jī)的同時(shí)，發(fā)揮利用好多元化銷售渠道資源，是基金業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。同業(yè)公會(huì)將在上海證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，一如既往的發(fā)揮好平臺(tái)作用，推動(dòng)行業(yè)更快、更優(yōu)發(fā)展。
8家外資銀行代表就本行基金銷售情況、核心優(yōu)勢(shì)、未來規(guī)劃，背景情況等進(jìn)行交流。各行代表對(duì)于基金銷售牌照的獲得表現(xiàn)了很大的熱情和期待?；鹱鳛槌涞呢?cái)富管理工具，對(duì)自身多元化理財(cái)產(chǎn)品線是必要的補(bǔ)充，可以切實(shí)滿足客戶多樣化的理財(cái)需求。而對(duì)于基金銷售計(jì)劃，各行代表基于自身客戶特點(diǎn)，表示走基金精品化路線，是未來基金的銷售策略。對(duì)基金公司、基金經(jīng)理的盡職調(diào)查，以及過往業(yè)績(jī)的評(píng)比，是基金上線的必備步驟。
此外，各基金公司及外資銀行代表就基金上線條件和篩選指標(biāo)、基金銷售后續(xù)支持、基金銷售流程的構(gòu)建、基金銷售人員的績(jī)效考核、合規(guī)風(fēng)控等問題進(jìn)行了深刻的溝通和探討。南洋商業(yè)銀行表示本行的基金銷售可以與中行共享營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，具備本土化優(yōu)勢(shì)；星展銀行闡述了基于風(fēng)險(xiǎn)自測(cè)平臺(tái)的理念來決定客戶適合的理財(cái)產(chǎn)品類型；東亞銀行提出除基金銷售業(yè)務(wù)合作外，期待和基金公司子公司合作其他類信托業(yè)務(wù)。
基金處楊牧云指出，此次會(huì)議為各機(jī)構(gòu)合作提供了良好契機(jī)，為促進(jìn)基金銷售多元化發(fā)展搭建了重要平臺(tái)。各機(jī)構(gòu)要發(fā)揮好自身價(jià)值和優(yōu)勢(shì)，求同存異，尋求合力共謀發(fā)展?；饦I(yè)發(fā)展要遵循市場(chǎng)化原則，以客戶需求為導(dǎo)向，以價(jià)值投資為理念，同時(shí)注意合規(guī)風(fēng)控，繼續(xù)強(qiáng)化投資者保護(hù)意識(shí)，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念。希望各銷售機(jī)構(gòu)充分利用好基金銷售專業(yè)委員會(huì)這個(gè)平臺(tái)，共享資源，共贏發(fā)展，齊力提升基金銷售多元化、專業(yè)化水平。
本次會(huì)議由公會(huì)理事、基金銷售專業(yè)委員會(huì)主任、易方達(dá)基金副總裁陳彤主持。
2013-08-30
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