加強(qiáng)防控 合規(guī)發(fā)展
——公會(huì)舉辦防控內(nèi)幕交易專題培訓(xùn)
為更好地貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）的精神，加強(qiáng)防控內(nèi)幕交易的學(xué)習(xí)，5月9日，公會(huì)舉辦專題培訓(xùn)，邀請(qǐng)了《指導(dǎo)意見(jiàn)》制定的主要參與者和負(fù)責(zé)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部王景雷副處長(zhǎng)作為主講人，全面解析了基金公司防控內(nèi)幕交易的原則、重點(diǎn)及職責(zé)體系。公會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳敏、副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻以及50余家會(huì)員單位的近150名上?；饛臉I(yè)人員參加了培訓(xùn)。
培訓(xùn)班上，王景雷首先介紹了《指導(dǎo)意見(jiàn)》的起草背景和過(guò)程，分析了內(nèi)幕交易的構(gòu)成、危害及法律責(zé)任。他表示，當(dāng)前內(nèi)幕交易呈現(xiàn)出違法主體間接化、信息傳遞多樣化、違法行為復(fù)雜化和隱蔽化的特點(diǎn)，部分基金公司也存在著防控內(nèi)幕交易的意識(shí)淡薄、制度不健全等問(wèn)題，因此有必要出臺(tái)建立健全防控內(nèi)幕交易的制度。
王景雷逐條解析了《指導(dǎo)意見(jiàn)》的條款，著重強(qiáng)調(diào)了基金公司應(yīng)建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度。對(duì)于違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)將做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，同時(shí)也將進(jìn)一步探索對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的統(tǒng)一監(jiān)管。
深入透徹的講解分析令所有學(xué)員都感收獲頗豐，并就防控內(nèi)幕交易制度的具體操作、新《基金法》關(guān)于允許從業(yè)人員進(jìn)行證券投資等問(wèn)題進(jìn)行了交流。王景雷表示，新《基金法》允許從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的立法吸收借鑒了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，保護(hù)了從業(yè)人員合法進(jìn)行證券投資的權(quán)利，基金公司要健全有關(guān)管理制度，做好引導(dǎo)規(guī)范工作。
公會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳敏表示，在資產(chǎn)管理業(yè)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，完善的合規(guī)風(fēng)控文化、制度體系及執(zhí)行能力將成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。作為資本市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)投資者，基金公司更應(yīng)當(dāng)注重增強(qiáng)投資研究能力，提高基金投資業(yè)績(jī)和規(guī)范運(yùn)作水平，防止內(nèi)幕交易，發(fā)揮對(duì)市場(chǎng)的引領(lǐng)作用。
今年以來(lái)，公會(huì)通過(guò)一系列涵蓋業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)容的專題培訓(xùn)，為行業(yè)開(kāi)拓了視野，促進(jìn)了發(fā)展。隨著新《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)的實(shí)施，公會(huì)將不斷根據(jù)行業(yè)需要，進(jìn)一步開(kāi)展多角度、多視野、有針對(duì)性的專題培訓(xùn)，推動(dòng)上?；饦I(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
2013-05-10
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